2016年区城乡居民社会养老保险基金治理情形自查报告.docxVIP

2016年区城乡居民社会养老保险基金治理情形自查报告 2016年区城乡居民社会养老保险基金治理情形自查报告 根 据湘人社函【2016】77号文精神，为切实把握我区城乡居民社会养老保险制度实施和基金治理运行状况，增强我区基金治理，标准基金利用，查处违法违规行 为，更好地保护基金平安，特对2021年度城乡居民社会养老保险基金财务治理和经办效劳治理情形和相关治理制度执行情形进行自查，并对违规违纪问题进进行整改，现将有关情形报报告如下： 一、?组织机机构治理情形 由于城区参参保人数较少，只配备了55名工作人员，实行出纳会会计分离，且均为正式员工工，各职位职责明确；所辖辖乡镇均明确1名以上的工工作人员，并对其进行定期期培训，要紧采取会议培训训和网络培训的方式。 二、?业务经办治理情形 参 保人员均按规定办理理参保记录，个人账户信息息修改均按规定办理，经办办机构按期提示参保人员按按期缴费，并踊跃推行自主主缴费，目前自主缴费率已已经达到30%；经 办机机构按规定流程办理缴费调调整，相关资料合规完整。。严格依照内部操纵等规定定要求，成立组织机构、业业务运行、财务治理、信息息平安和风险治理制度。建成立有效的 内部考核制度度，按规定设置职位；按规规定严格遵守不相容职务相彼此分离的原那么：业务审核核职位和审批职位分离、审审批职位与计发待遇职位分分离、审批职位与数据录入入 职位分离、会计职位与与出纳职位分离；会计、出出纳、会计主管人员均持有有会计资格从业证；单位领领导的直系亲属未担任本单单位的会计部门负责人、会会计主管人；会计 部门负负责人、会计主管人员的直直系亲属未担任本单位的出出纳工作；无违背业务规程程、信息系统操作流程规定定和职位职责、审批权限限，办理社会保险业务、修修改社会 保险信息的现象象；财务与业务按月对账，，按规定与基金开户银行、、财政部门和上下级经办机机构等查对基金的收付情况况；严格执行基金支付政策策，按月编制基金支付计 划，按月足额发放待遇；；成立健全养老金领取资格格认证和稽核制度；按规定定为所有参保人成立个人账账户，准确及时记录个人帐帐户信息；有完整数据维护护记录，录入、 修改、访访问、利用社会保险数据资资料依照治理制度和操作流流程执行；按规定及时对账账户进行计息；依法开展统统计工作，统计报表数据与与信息系统业务数据维持一一致。 三、基金财务管理理情形 我区城乡居民社会会养老保险基金严格执行统统一的会计制度和收支业务务审批制度；社保基金按规规定对基金别离建账、分账账核算，基金收入户、支出出户和财政专户按规定开设设账户，严格实行收支两条条线治理，收入户只收不支支、支出户只支不收，财政政专户实施监督操纵，按照照规定设立了7个代发子账账户，包括独生子女父母奖奖励代发、乡村医生代发等等； 及时向财政专户请款款，请款后财政专户及时划划转支出户；中央和省级财财政补助资金按时足额拨入入财政专户，市、县两级各各项补助资金也足额到位拨拨入财政专户，且各 项财财政补助资金按资金性质和和资金用途准确记载、核算算；会计核算是以实际发生生的经办业务为依据，按照照规定的会计处置方式进行行的；原始凭证真实、合法法、有效， 会计记账凭证证、会计报表和其他会计资资料等所提供的会计信息合合法、真实、准确，会计凭凭证、会计报表和其他会计计资料按期装订归档；基金金单据和印章由专人治理，， 银行单据与银行预留印印鉴分离，印鉴分人保管使利用；按规定及时准确地进进行基金预算、决算编制，，不存在隐匿、转移、侵占占、挪用基金的现象，基金金专款专用，没有 将基金金用于平稳其他财政预算，，或用于兴修、改建办公公场所和支付人员经费、运运行费用、治理费用、或者者违背法律、行政法规规定定挪作其他用途等情形。 四、?基金监监工作情形 城乡居民社会养老保险工作作人员纪律规定对外张贴，，工作人员都知晓；有专人人负责基金监管软件，按时时处置上级下发的疑点，自自行通过系统查找核实疑点点；按要求上报基金报告，，无隐瞒社会保险违法违规规重要情形或案件线索；按按要求开展基金专项检查，，如实报告检查情形，检查查资料及时归档。 五、??信息系统治理情形 业务务信息系统参数设置依照文文件设置，依照职位职责赋给予经办人员操作权限，不不存在交叉利用，一人多账账号情形。配备了专门的信信息系统保护部门，并实行行了内外网的隔离，有效防避免黑客侵入和病毒入侵。。 六、?存在的问题及下下一步打算 在本次城乡居居民社会养老保险基金管理理自查过 程中，也发觉了了自身的一些不足的地方。一一是，人员不专。由于城区区参保人数相对较少，经办办机构工作人员配备不足，，因此城乡居保工作人员一一样都兼任其他职务，工 作内容比较琐碎，无法做做到专业化，给基金治理工工作带来极大不便。二是，，暂收款未能及时录入系统统。由于历史遗留问题，信信息搜