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上交所停复牌相关规定汇总 目录 上交所停复牌相关规定汇总 1 《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》 2 《上市公司业务操作申请常见问题》 12 《上市公司日常信息披露工作备忘录--第二号信息披 露业务办理指南》 18 《上海证券交易所股票上市规则》 20 上海证券交易所-上市公司专区-常见问题 25 1 / 27 《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》 第一章 一般要求 第一条 为了规范上市公司筹划重大资产重组、非公开发行等重大事 项期间股票及其衍生品种的停复牌行为，维护证券市场秩序，保障投 资者的知情权和交易权，根据中国证监会《上市公司重大资产重组管 理办法》（以下简称《重组办法》）、《上市公司证券发行管理办法》以 及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等 规定，制定本指引。 第二条 上市公司应当审慎行使停牌权利，不得以申请停牌代替公司 及相关方履行信息保密义务。 第三条 上市公司申请办理停复牌、延期复牌等业务，应当按要求履 行董事会、股东大会决策程序。筹划事项涉及关联交易的，关联方应 当严格遵守回避表决制度。 公司应当在非交易时间办理停牌申请，并向上海证券交易所（以下简 称本所）提交下列文件： （一）停牌申请，申请应当经公司董事长或其授权董事签字确认，并 加盖公司公章； （二）停牌公告，公告应当说明停牌理由、筹划事项的具体类型以及 预计复牌的时间； （三）本所要求提供的其他文件。 第四条 上市公司在停牌期间应当充分保障投资者的知情权，分阶段 详细披露筹划事项的进展情况，避免笼统、模板式的信息披露。 第五条 上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、中介机构等相关各方，应当在停牌期间积极推进筹划事项， 2 / 27 缩短停牌时间，保障投资者的正常交易权利。 第六条 上市公司申请复牌，应当向本所提交复牌申请和复牌公告。 复牌申请和复牌公告应当包括以下内容： （一）公司股票及其衍生品种的复牌安排； （二）复牌时间； （三）停牌期间筹划事项的进展情况，及其对公司的影响。 如涉及重大资产重组、关联交易、对外投资等事项，公司还应当按照 《重组办法》、《股票上市规则》等规定履行相关审议程序和信息披露 义务。 第七条 上市公司终止筹划重大事项申请复牌的，应当详细披露终止 的原因、决策程序、对公司的影响以及后续安排等事项，并充分提示 风险。 第八条 上市公司筹划重大事项涉及发行股份，停牌期间公司或其现 任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或因涉嫌违法 违规被中国证监会立案调查的，公司应当及时申请复牌，同时披露是 否继续推进发行股份事项及上述事项对公司的影响。 第九条 当证券市场交易出现极端异常情况，本所可以根据中国证监 会的决定或市场实际情况，暂停办理上市公司停牌申请，维护市场交 易的连续性和流动性,保护投资者的交易权。 第二章 筹划重大资产重组 第十条 上市公司因筹划重大资产重组申请停牌的，除符合本章第十 三条规定可申请延期复牌的情形之外，应当在3个月内公布预案并申 请复牌。 公司无法确定筹划事项是否构成重大资产重组，且预计筹划信息难以 3 / 27 保密的，可以向本所申请停牌，同时承诺在停牌后 10个交易日内确 定是否构成重大资产重组，并在停牌期间及时披露相关论证进展情况。 公司获悉股东、实际控制人筹划涉及本公司的重大资产重组事项时， 应当按照上述要求及时向本所申请停牌。 第十一条 上市公司预计无法在停牌期满 1 个月内披露重大资产重 组预案，拟申请延期复牌的，应当披露以下内容： （一）交易对方类型，如控股股东、实际控制人、第三方以及是否构 成关联交易等； （二）交易方式，如发行股份购买资产、现金购买或出售资产、资产 置换或其他交易方式； （三）标的资产的行业类型，如涉及多个标的资产，需分别披露所处 的行业，如后续披露的标的资产行业与此前不一致，需说明不一致的 具体原因。 第十二条 上市公司预计无法在停牌期满 2 个月内披露重大资产重 组预案，拟申请延期复牌的，应当在原定复牌期限届满前召开董事会 审议延期复牌议案，并在议案审议通过后披露以下内容： （一）标的资