2018年9月反洗钱测试题答案.pdfVIP

仅供个人参考 For personal use only in study and research; not for commercial use document.onselectstart=null 一、单选题 1、《金融机构客户身份识到和客户身份资料及交易记录保存管理办法》是由哪个 机构制定的 ? （A ）* A. 中国人民银行、银监会、证监会、保监会 B. 中国人民银行 C. 全国人大 D. 司法机关 2. 当前我国反洗钱的被监管主体是 : （C）* A. 金融机构 B. 特定非金融机构 C. 金融机构和特定非金融机构 D.金融机构和非金融机构 3. 根据客户的风险等级， 对营业部洗钱风险等级为高的客户或者账户， 至少每 （B） 进行一次审核。 A.3 个月 B. 半年 C.9 个月 D. 一年 4. 反洗钱调查的基本原则不包括：（ C） A. 合法原则 B. 合理原则 C. 公开原则 D. 效率原则 不得用于商业用途 仅供个人参考 5. 业务部门提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍 不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没