风险评估问卷和风险矩阵.docx

（风险管理）风险评估问卷和风险矩阵 风险评估问卷和风险矩阵 说明：个人或群体，仔细考虑本问卷的20条陈述，并将它们按3—0 （3——高风险，很可能发生；2——中度风险，有可能发生；1——低风险，不 大可能发生；0——无此可能)等级排列。 下列各条陈述，往往是项目评审过程中，当项目经理被问及项目存在哪些风 险时，比较普遍的回答。这些方面的风险，很多是相互关联的，如果它们能够及 早被发现并进行有效监控．对项目整体造成的威胁就会减少。 风险评估陈述 高风险 中度风低风险 无此可 险 能 l．该项目面临大量的市场竞争，我们 的竞争优势可能无法凸显 2．该项目是对我们能力的考验，如果 各种必需的资源无法到位．我们将无法 保证项目的完成 3．我们的客户非常关注项目的质量， 如果项目的某些方面出错，将给客户带 来消极影响 4．员工对工作、公司和业务的消极看 法，导致了他们士气的低落 5．项目的定义、目的和结果都不明确 6．该项目的领导者还没有落实，即没 有项目经理，项目在组织中的归属也不 清楚 7．管理层不理解项目的耳的和意义 8．新的技术即将出现 9．该项目必需的知识和技能缺失(技 术技能缺失，相关领域的专业知识缺失 等等) 10．我们生产的这些产品，没有明确 的客户或市场定位 11．股东或高级管理人员对项目完成 的质量有其特殊的要求 12．项目启动阶段，用于项目分析的 数据有误 13．该项目带有很强的政治色彩 14．该项目涉及组织的一些重要制度， 并可能对这些制度造成某种影响 15．该项目无章可循 16．项目团队的作用和责任没有明确、 模糊不清 17．该项目将对组织的声誉或市场地 位造成很大影响 18．如果该项目不能正确实施，将危 及组织的稳定 19．如果该项目不能正确实施，将造 成组织的制度与联邦法规之问的冲突 20．类似的项目在过去曾经失败过 完成评估问卷后，确定那些得分为3的陈述，然后利用下面的“风险矩阵”，仔 细考虑这些陈述的重要性。 1．对于每一种高风险因素，采用什么策略进行控制为好? 2．这些高风险因素之间的相互关系如何?一般而言，相互关系越密切，风险 就越大(例如，你认为陈述“类似的项目在过去曾经失败过”和陈述“新的技术 即将出现”都是高风险因素，由于两者关系较密切，所以项目的风险就会增大)。 3．原来的项目为什么会失败，这对于当前的项目而言，意味着什么? 下面是一份完成了的“风险矩阵”的例子。 高风险因素(得分为3)控制风险的策略 具有依赖性关系的其他 风险因素 该项目带有很强的政制定水平和垂直的强性沟股东或高级管理人员对 治色彩 通计划 项目质量有其特殊的要 求 ■实施风险控制 风险评估和管理方面的一个重要策略，就是实施风险控制。当情况发生变化出 现问题时，风险控制有助于降低这些情况可能给项目带来的危害。 三种重要的风险控制技术，将在下面的表单中具体介绍。仔细考虑这三种风 险控制技术，并说明你将如何运用这些技术来降低项目的风险。 风险控制表单 风险控制技术 如何进行风险控制 水平和垂直沟通 l．制定定期沟通计划，定期报告项目运作的状况、 潜在的风险和其他关键信息，并广泛传播这些信 息 2．建立独立的“警报”沟通方式(电子邮件或硬 拷贝)，它包含有收件人的姓名，能够引起收件人 的注意。当情况发生变化或出现混乱局面时，可 以使用这种方式。要确定究竟发生了什么、对项 目的影响有多大、潜在风险有多大、如何对风险 进行管理、何时何地可以获得进一步的信息 3．建立热线电话或“战时办公室”(专门用于项 目风险管理方面的事务)，当风险发生时，可以做 到有问必答 4．建立一套“常见问题解答”．并发给那些要 经常就项目情况进行交流的人 5．与大家交流，以确定风险的关键决策点。做决 策时，可以拿出来讨论 6．明确沟通的各个召集人(特别是项目遍布世界 各地时)，并使每位召集人对自己所在地区的沟通 事项负责 7．对各种相互依存的、相关的风险进行讨论 8．以平和的、严谨的、务实的方式进行沟通 9．理解组织文化是如何影响信息的整合与传播的 10．明确组织的主要顾客群、产品和服务 基础性事务管理 1．增强项目团队的基础，以便在项目环境发生变 化时，团队的作用和责任能够灵活改变以应对变 化 2．识别某些项目团队成员所具备的关键知识和技 能，并尽量把这些知识和技能转移到其他成员身 上 3．确定在不同的时期都需要哪些知识和技能 4．确定都需要具备哪些特定的知识，以支持项目 和应对风险 5．确定在工作流程上都需要具备哪些特定的知识 以支持项目和应对风险 6．确定在顾客、厂商和部门之间的关系处理上， 都需要具备哪些特定的技能，以支持项目和应对 风险 7．确定都需要哪些特定的支持系统，以支持项目 (如计算机程序项目等)和应对风险 8．确定都需要哪些特定的能力体