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（财务风险控制）风险评估与风险控制程序 永旭、永全鞋业有限公司 文件标题 风险评估及风险控制程序 文件编号 HM-GP-302 版次 A/0 制订部门 管理处 制订日期 2002-9-30 页码 目录 1.目的 P1 2.范围 P1 3.权责 P1 4.定义 P1 5.作业内容 P1~3 6.表单说明 P3 7.参考文件 P3 8.附件/表单 P4 核 初 制 准 核 订 永旭、永全鞋业有限公司 文件标题 风险评估及风险控制程序 文件编号 HM-GP-302 版次 A/0 制订部门 管理处 制订日期 2002-9-30 页码 变更履历表 修订类别 版 修订日期 修订内容 次 修订者 备 增加 减少 异动 章节 永旭、永全鞋业有限公司 文件标题 风险评估及风险控制程序 文件编号 HM-GP-302 版次 A/0 制订部门 管理处 制订日期 2002-9-30 页码 1/4 1.目的 对已识别的危险源严重程度进行分级，评估风险的可容许性， 确定风险等级，确定需要制定目标，管理方案加以控制的危险 源，根据风险分级结果有针对性地采取风险控制措施。 2.范围 有关风险分级与风险等级确定及风险控制措施的确定均属之。 3.权责 4.定义 5.作业内容 5.1 各种风险的含义： 5.1.1 风险：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。 5.1.2 风险评估：评估风险大小及确定风险是否可容许的全过程。 5.1.3 安全：免除了不可接受的损害风险的状态 5.1.4 可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降 至组织可接受程度的风险. 5.2 风险评价可从危险情况发生的可能性和后果两方面进行评价： 5.2.1 可能性可分为三阶，其含义如下： A．极不可能：过去从不发生或几年偶尔发生一次，赋于一个无量纲 分值为 1 B．不可能：每年偶发生一次或偶然意外情况发生，赋于一个无量纲 分值为 2 C．可能：时刻发生，一直发生或经常发生，赋于一个无量纲分值为 3 5.2.2 伤害严重程度分可三阶，其义如下： A．轻微伤害，如皮肤损伤，轻微的割伤、擦伤或烦燥，导致暂时性 不适的疾病，赋分为 1 B．伤害，如划伤、烧伤、严重扭伤、轻微骨折、耳聋、哮喘、与工 作相关的上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病等，赋分为 2 C．严重伤害如：截肢、严重骨折、致命伤害、职业癌症，其他导致 寿命严重缩短的疾病，赋分为 3 5.2.3 在判断伤害及可能性时，应考虑： A.暴露人数及持续暴露时间和周期。 上海永旭、永全鞋业有限公司 永旭、永全鞋业有限公司 文件标题 风险评估及风险控制程序 文件编号 HM-GP-302 版次 A/0 制订部门 管理处 制订日期 2002-9-30 页码 2/4 B.供应（电、水）中断 C.设备及安全装置失灵 恶劣气候 个人防护用品之提供及使用状况。 F.人的不安全行为，如人员来意识到危险源的存在或不具备操作 资格等。 5.3 风险分级确定[计算公式]： 风险等级=风险可能性赋分×风险伤害严重程度赋分，详见下表： 伤害程度 轻微伤害(1) 伤害(2) 严重伤害(3) 可能性 极不可能(1) 可忽略风险 可容许风险 中度风险(3) (1) (2) 不可能(2) 可容许风险 中度风险(4) 重大风险(6) (2) 可能(3) 中度风险(3) 重大风险(6) 不可容许风险(9) 根据上表，风险等级可分为五级，对应风险控制措施如下表： 风险等级 措施 A．可忽略的(1) 不需要采取措施且不保留文件记录 不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案 B．可容许风险(2) 或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施 得以维持 应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在 C．中度风险(3-4) 规定时间期限内实施降低风险措施。 在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步 的评价，以更准确地确定伤害绵可能性，确定是否需要改 进控制措施。 直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配备 D．重大风险(6) 大量资源。当风险涉及正在工作时，应采取应急措施。 E．不可容许风险(9) 中有当风险降低时，才能开始或继续工作，如果无限资源 投入也不能降低风险，就必须禁止工作。 上海永旭、永全鞋业有限公司 旭、永全鞋业有限公司 文件标题 风险评估及风险控制程序 文件编号 HM-GP-302 版次 A/0 制订部门 管理处 制订日期 2002-9-30 页码 3/4 5.4 风险评估由管理代表组织受训合格人员实施，针对每一已识别的 危险源，判定其发生的可能性及其伤害严重程度，将判定得分结 果填入《风险评价表》。 5.5 风险评估人员培训及资格要求依《培训控制程序》执行。 5.6 对于风险等级为 C 级 D 级和 E 级的危险源，应