1.28 《省属国有企业董事会秘书工作规则指引》甘国资发改革〔2021〕95 号.pdfVIP

甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会文件 甘国资发改革 〔2021〕95号 省政府国资委关于印发《省属国有企业董事会 秘书工作规则指引》的通知 各省属企业： 为贯彻落实《甘肃省国企改革三年行动实施方案（2020—2022 年 》，深入推进我省国有企业规范董事会建设，省政府国资委修 订了《省属国有企业董事会秘书工作规则指引》。现印发你们，请 结合企业实际，修订本企业董事会秘书工作规则。 省政府国资委 2021年4月12日 - 1- 省属国有企业董事会秘书工作规则指引 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会秘书的工作和行为，促进公司董 事会秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》 《董事会试点中央企业董事会规范运作暂 行办法》和公司章程指引，制定本规则。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理 人员，对董事会负责。国家有关法律、法规、规章、规范性文件 及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司设董事会办公室作为董事会工作机构，由董事 会秘书分管。董事会办公室应配备协助董事会秘书工作的人员， 以保证董事会秘书履职。 第二章 选 任 第四条 董事会秘书除应具有公司章程规定的高管人员任职 资格条件以外，还应当符合以下条件： （一具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、 法规和规章，能够忠诚地履行职责； （二 原则上具有大学本科以上学历，担任公司部门正职三 - 2 - 年以上； （三）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机 应用等相关专业知识或工作背景，具有较强的语言文字表达能力 和良好的处理公共事务能力； （四 公司董事、其他高级管理人员，可以兼任董事会秘书， 但是监事不得兼任； （五）公司章程有禁止的人员不得担任董事会秘书； （六）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律 师不得兼任董事会秘书； （七）法律、法规规定不符合担任董事会秘书的其他情形。 第五条 董事会秘书原则上应为专职。当公司董事会秘书由 董事兼任时，如某一行为应当由董事及公司董事会秘书分别作出， 则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六条 具有下列情形之一的员不得担任上市公司董事会秘 书： （一 《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事会秘 书； （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报 批评； （五）最近三年担任公司董事会秘书期间，证券交易所对其 年度考核结果为 “不合格”的次数累计达到二次以上； - 3 - （六）公司现任监事； （七）监管机构认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 董事会秘书由董事长提名，经董事会提名委员会会 同党委组织考察，党委会集体研究提出推荐意见，董事会决定聘 任。董事会秘书任期三年，聘期自聘任之日起，至本届董事会任 期届满止，可连聘连任。 第八条 董事会在聘任董事会秘书时应与其签订保密协议， 要求其承诺任期内及离任后持续履行保密义务直至有关信息公开 披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息不属于前述应当履行 保密的范围。 第九条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故 解聘。 第十条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关 事实发生之日起一个月内将其解聘：