贵州2015年下半年基金从业资格战术性与战略性资产配置试题.docxVIP

贵州 2021 年下半年基金从业资格： 战术性与战略性资产配 置试题 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分， 80 分及格。 一、单项选择题 (在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多项选择或未选均无分。本大题共 30 小题，每题 2 分， 60 分。 ) 1、__是基金利润的最主要来源。 A．债券利息投资收益 B．买卖差价收入 C．股利利息收入 D．公允价值变动收益 2、开放式基金基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，已经承受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 __。 A．10 天 B．10 个工作日 C．20 天 D．20 个工作日 3、?证券投资基金评价业务管理暂行方法 ?规定，机构从事基金评价业务并以公 开形式发布时的制止行为有 __。 A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月  3 个月 36 个月 4、考察基金经理操作风格的要点包括 __。 A．基金经理持股集中度情况 B．基金经理行业偏好情况 C．基金股票周转率情况 D．基金经理对净值波动的控制情况 5、?证券法 ?中对证券交易所的规定内容不包括 ____ A：投资者开立证券账户的规定 B：交易所的组织架构及从业人员的规定 C：设立风险基金的规定 D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原那么 6、证券市场监管的手段不包括 ____ A：市场手段 B：法律手段 C：经济手段 D：行政手段 7、根据基金 __的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 8、关于证券市场的根本功能，以下说法正确的有 __。 A．证券市场具有为资本决定价格的功能 B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C．证券市场是投资者套期保值的场所 D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 9、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于 __。 A．公司净资产 /发行在外的普通股数量 B．公司总资产 /发行在外的普通股数量 C．公司净资产 /公司库存股票数量 D．公司总资产 /公司库存股票数量 10、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有以下 __情形。 A．募集期间对认购费打折 B．以低于本钱的销售费率销售基金 C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 11、考察基金经理从业经历的要点包括 __。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历 D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处分等情况 12、以下关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有 __。 ．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 D．代表基金份额 5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议 13、开放式基金非交易过户主要包括 __。 A．继承 B．捐赠 C．赎回 D．司法强制执行 14、风险低于混合型基金的基金是 __。 A．ETF 基金 B．股票型基金 C．平衡型基金 D．债券型基金 15、基金利润分配中涉及的基金的费用包括 __。 A．管理人报酬 B．托管费 C．申购费用 D．交易费用 16、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，以下说法正确的有 __。 ．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效缺乏 12 个月的除外 B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进展比拟， 应当使用可比的数据来源、统计方法和比拟期间 C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 17、以下不属于证券效劳机构的是 __。 A．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 18、、是基金收益分配的根底。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 19、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，以下说法正确的有 __。 A．收入大局部用于消费 B．以双薪家庭为主 C．事业开展和收入均到达顶峰 D．投资应该以偏进