上半年广西证券从业投资分析技术指标方法简述考试试题.docxVIP

2015 年上半年广西证券从业《投资分析》：技术指标方法 简述考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该可转债可转换成发行公司股票数量为 __股. A． 2500 B．500 C． 5000 D． 25000 2、某股价指数，按基期加权法编制 ,以样本股的流通股数为权数 ,选取 A 、 B、 C 三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为 5。00、 8.00、4。00 元，流通股数分别为 7000 万股、 9000 万股、 6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元、 19。00 元、 8。 20 元。设基期指数为 1000 点，则该日的加权股价指数是 __点。 A． 456。 92 B．463.21 C． 2158。82 D． 2188。55 3、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。 A．证券公司短期融资券 B．证券公司发行的可转换债券 C．证券公司发行的次级债券 D．证券公司资产支持证券 4、以下说法中，正确的是 __。 A．投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资 B．投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．投资咨询机构及其从业人员 ,不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D．投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 5、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是 __。 A．客户至上 B．公平竞争 C．勤勉尽责 D．友好合作 6、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是 __. A．货币市场基金 B．黄金基金 C．衍生证券投资基金 D．平衡性基金 7、__是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。 A．现金比例变化法 B．二次项法 C．银行存款比例变化法 D．成功概率法 8、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的 __.公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A． 20％ B．30％ C． 40％ D． 50％ 9、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。 A． 1/2 B．3/4 C． 2/3 D． 80% 10、关于上证红利指数 ,下列论述不正确的是 __。 A．由在上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的 50 只样本股组 成 B．反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势 C．以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点 D．每半年调整样本一次，特殊情况下也可进行临时调整，调整比例一般不超过 10％ 11、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构， ______则是一类 向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。 __ A．基金评级机构 律师事务所 B．基金投资咨询公司 基金评级机构 C．基金评级机构 基金投资咨询公司 D．律师事务所基金评级机构 12、关于基差，以下说法不正确的是 __。 A．期货保值的盈亏取决于基差的变动 B．当基差变小时，有利于卖出套期保值者 C．如果基差保持不变，则套期保值目标实现 D．基差指的是一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 13、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上， 而基金合同条款的主要方面通常由（ )来规范。 A．宪法 B．民法 C．刑法 D．基金法律 14、证券 __后，行情信息中无该证券的信息。 A．停牌 B．复牌 C．摘牌 D．挂牌 15、下列不属于美国公司治理结构特征的是 __. A．股东大会基本上是流于形式 B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C．董事会一般由内部董事和外部董事组成 D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 16、证券公司合规管理的基本制度，经 __审议通过后实施。 A．董事会 B．监事会 C．股东大会 D．高级管理人员 17、证券回购的实质是 __。 A．信用贷款 B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资 18、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币 ()万元， A． 2000 B．3000 C． 5000 D． 6000 19、（）不是平衡型基金的特点。 A．风险比较低 B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大 20、中国结算公司沪、深分公司接