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跨国公司在华研发与中国技术跨越式发展中国社会科学院财政与贸易经济研究所李 蕊2004年12月跨国公司全球化研发投资的理论背景跨国公司海外研发机构的现状与趋势跨国公司在华研发投资的现状与趋势技术外溢与扩散中国技术的跨越式发展外资研发与中国技术的跨越式发展跨国公司全球化研发投资的理论背景 专有资产理论 转移成本和市场的内部化理论 比较优势理论 跨国公司进化论 国际产品生命周期理论 国际生产理论 集中化和分散化的研发投资 辅助性资产理论 以母国为基础的利用型和增长型海外研发投资跨国公司海外研发的现状与趋势国家分布产业分布：化学和制药、家用电子、信息和通讯功能的演进：技术转移—当地市场开发产品—全球和地区市场开发产品—基础研究发展趋势欧美日跨国公司海外研发支出倾向 资料来源：根据Edward B. Roberts (1995)，“Benchmarking the strategic management of technology”， Research Technology Management, January- February, Figure 15 编制。 1998年部分国家外资研发占国内制造业研发投资的比例 资料来源：OECD（2001），“Science, Technology and Industry Scoreboard 2001”， Paris：OECD，2001，表5-1。 1990-1998年部分国家外资研发占国内制造业研发投资的比例 资料来源：OECD（2001），“Science, Technology and Industry Scoreboard 2001”，Paris：OECD，2001，表。OECD（1999），“Globalization of industrial RD: policy issues”，Paris：OECD，1999。国家/地区专利申请数增长率（%）19821996美国1320232852149德国1304171231英本701225015257韩国4162940625中国台湾省1210078292以色国信息技术领域专利中由外国专利申请者申请的专利数资料来源：Donald H. Dalton and Manuel G. Serapio (1999), “Globalizing Industrial Research and Development”, U.S. Department of Commerce Technology Administration Office of Technology Policy, September 1999 表16。 跨国公司在华研发现状与趋势研发机构研究人员数量（人）（2003）研究人员数量（人）（2001）摩托罗拉中国研究院超过1000人650人微软亚洲研究院150人60人诺基亚中国研发中心超过300人80人朗迅超过700人300人爱立信中国研发总院超过400人114人泛亚汽车技术中心有限公司342人280人上海大众研究开发中心超过500人450人松下电器超过1500人?跨国公司在华研发机构的规模?外资研发机构未来发展趋势机构数量增加基础研究机构数量增加在跨国公司全球研发体系中的地位上升原创型研究成果的比例增加 区域和行业集中性将进一步加强 技术外溢与扩散 印度：研发层次的升级以及与当地创新系统的联系 爱尔兰：延长外企存在的时间以及提高外企雇员的质量 OECD：国际研发溢出与经济增长 发达国家与发展中国家：以国际贸易为介质的南北研发溢出 行业层次外商直接投资技术外溢效应的实证检验 LnYd = C + αLnKd +βLnLd + γ(End/Lnd) + θ(FORk)LnYd = C + αLnKd +βLnLd + γ(End/Lnd) + θ(FORL)?LnYd = -1.030189 + 1.003992LnKd + 0.008427LnLd – 0.13337（Ed/Ld） + 1.423386（FORk） （-7.056342） （26.09419） （0.197686） （-0.5079263） （19.02746）R2=0.99865调整后R2=0.998629 SE=0.320765 F=46974.08 D.W.=0.510574?LnYd = -0.722742 + 0.898803LnKd +0.148013LnLd – 0.084059（Ed/Ld） + 1.697474（FORl）（-4.387106） （20.75687） （3.123827） （-2.903247） （16.03148）R2=0.998108 调整后R2=0.