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浅议知识产权权利穷竭制度的内涵和适用范围 【出处】中国私法网 【摘要】权利穷竭制度是对知识产权专有权利限制的一种典型制度。 对于其内涵和适用范围 应该有准确的界定，不然就会给权利人的利益造成不当的损害。 本文以著作权、专利权和商 标权三个领域的三个问题为切入点，阐述了笔者对知识产权权利穷竭制度的理解和看法。 【关键词】权利穷竭；权利用尽；发行权一次用尽；首次销售原则 【写作年份】20XX年 【正文】 知识产权是一种专有性的民事权利， 它同所有权一样，具有排他性和绝对性的特点。[1] 但同时，为了防止这种垄断性权利成为社会进步和发展的障碍， 知识产权制度在维护创造者 专有性权利的同时， 又对其进行了必要的限制，以协调创造者、传播者、与代表社会利益的 使用者三者的利益关系。知识产权权利穷竭制度就是对专有权利限制的一种典型制度。 所谓权利穷竭原则(exhaustion of rights[2])，也称权利用尽原则、首次销售原则，是指 知识产权所有人或经其授权的人制造的知识产权产品， 在第一次投放到市场后， 权利人即丧 失了在一定地域范围内对它的进一步的控制权， 权利人的权利即被认为用尽、 穷竭了。凡是 合法地取得该知识产权产品的人， 均可以对该知识产品自由处分。 其制度宗旨是在保护专利 权人合法利益的前提下，维护正常的市场交易秩序，保护经营者和一般消费者的合法利益。 权利穷竭原则在著作权法、商标权法和专利权法中具有不同的内容， 但又具有一定的共 性。归纳起来，有以下几点： 1?穷竭权项的特定性。 知识产权的权利穷竭”是指特定权项的穷竭，而不是指所有权项的穷竭。首先被穷竭的 不是人身权，而是财产权；其次穷竭的不是著作财产权、 专利权或商标权本身， 而是其子项， 即权利群中的某项具体的与产品的销售或使用有关的权利。 [3]并且被穷竭的权利是为法律 所明确规定的与商品的流通和购买者的使用有关的特定权利。用郑成思教授的话说就是 有权的穷竭”仅仅指的是权利人在如何销售自己的作品这一点上，丧失了专有权。 [4] 2?穷竭对象的特定性。 所谓穷竭对象的特定性，是指权利的穷竭是针对每一件合法投入市场的具体产品而言 的，而不是适用于同一类的所有产品或同一系列的所有产品， 它不会导致该项知识产权本身 效力的中止。权利人对其尚未投放市场或被非法投入市场的产品仍然具有排他性的绝对权 利，任何人未经许可仍然不得进行知识产品的复制。 3?穷竭范围的特定性。 知识产权的权利穷竭具有地域性的特点， 一般说来，权利人在一国投放其知识产权产品 并不会导致其产品在其它国家的权利穷竭。 因此权利人仍然有权禁止他人未经许可进口其享 有知识产权的产品的行为。如奥地利版权法规定： 如果作者只同意过在某一特定领域销售 其作品，则他对于进一步销售的专有权仅在该领域内丧失。 ” 从以上特点可以看出，权利穷竭原则无疑是对知识产权专有性的巨大限制。 为了防止滥 用此原则给权利人带来不必要的限制和损害， 对于其内涵和适用范围必须有准确的界定。 下 面笔者将结合几个问题谈谈对其理解和适用时的看法。 一、著作权权利穷竭的内涵和适用范围 一一网络环境下为什么不适用权利穷竭原则？ 在版权领域，权利穷竭指的是 发行权一次用尽”。就是说，对于经过版权人许可而投放 市场的享有版权的作品复制品，版权人无权再控制他们的进一步转销分销等活动。 [5] 理解这一点时，我们必须要区分作为无形物的作品的处分和作为有形物的作品载体的处 分。作为作品的购买者， 我们购买一本书或者唱片、 碟片的目的显然不是为了获得书本或碟 片这种载体的本身，而是为了获得存在与其中的作品。 但由于传统环境下的作品必须存在于 载体之中，我们不得不通过购买有形载体的方式来购买作品。 作者也正是通过出售其作品有 形载体的方式来实现其创作作品的回报。 在这种作品和载体密不可分的情况下， 载体的每次 处分都不可避免的涉及到无形作品的处分， 于是作品的再次处分中必然会发生有形载体合法 获得者的物权与该作品所有者知识产权的冲突。 如果每一次的交易都要经过无形作品所有者 即作者许可的话，那么有形载体的所有权人的处分权就会形同虚设， 这无疑是对经营者和一 般消费者的合法利益的不当干涉。 因此法律在此种情形下对作者的知识产权加以限制， 通过 权利穷竭制度使其著作权让位于有形载体所有人的物权， 从而限制了著作权人对这种进一步 处分行为的干预，保证了商品的自由流通和市场秩序。 通过以上的分析，可以得出结论，著作权的权利穷竭即 发行权一次用尽”原则是对著 作权人权利的合法限制，但它只应存在于商品的合法获得者的物权与该商品所包含的识产权 发生冲突之时。[6]也就是说有形复制件的移转是适用 发行权一次用尽”的前提和基础。 而在网络时代，发行权一次用尽”原则失去了这种赖