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证券市场基本法律法规练习题 6 一、选择题 1. 2008年4月 12 日，中国人民银行颁布了 ______，并于4 月15 日正式施行。 A. 《短期融资券管理办法》 B. 《短期融资券承销规程》 C. 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D. 《短期融资券信息披露规程》 答案： C 2. 收购人在报送上市公司收购报告书之日起 ______日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见 和律师出具的法律意见书。 A.7 B.10 C.15 D.20 答案： C [解答] 收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件 ( “其他相关文件” 与协议收购中向中国证监会提交的文件相同 )之日起 15 日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业 意见和律师出具的法律意见书。 3. 证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有 ______名保荐代表人。 A.5 B.4 C.3 D.2 答案： B 4. 下列有关股份公司注册资本的表述中，错误的是 ______。 A.采取发起方式设立的，在缴足注册资本前不得向他人募集股份 B.采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资金的 30% C.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额 D.企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券 答案： B [解答] 股份有限公司采取发起设立方式设立的， 注册资本为本公司登记机关登记的全体发起人认购的 股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的 20%，其余部分由发起人自公司成立之 日起两年内缴足。 5. 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起 ______日内注销；属于 与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在 ______内转让或者注销。 A.10 ；6个月 B.10；60 日 C.5；6个月 D.5；60 日 答案： A [解答] 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起 10 日内注销；属 于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、 分立决议持异议， 要求公 司收购其股份情形的，应当在 6个月内转让或者注销。 6. ______是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产， 情节严重的行为。 A.背信运用受托财产罪 B.操纵证券、期货市场罪 C.非法集资类犯罪 D.利用未公开信息交易罪 答案： A 7. 首次公开发行股票数量在 ______亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A.2 B.3 C.4 D.5 答案： C [解答] 《证券发行与承销管理办法》第 13条规定，首次公开发行股票数量在 4亿股以上的，可以向战 略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。 8. ______为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 答案： C [解答] 股东会是有限责任公司的权力机关； 董事会是有限责任公司的业务执行机关， 享有业务执行权 和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。 9. 已经取得证券业执业证书的人员，连续 ______年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 答案： B 10. 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 ______万元 的，必须采取承销团的形式来销售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 答案： D [解答] 根据《中华人民共和国