资管业务100问培训资料.pdfVIP

资管业务 100 问 1. 证券公司资产经管业务的业务范围是什么？ 答：证券公司可以依法从事下列客户资产经管业务： (1) 为单一客户办理定向资产经管业务， 与客户签订定向资产经 管合同，通过专门账户为客户提供资产经管服务； (2) 为多个客户办理集合资产经管业务 , 通过设立集合资产经管 计划，与客户签订集合资产经管合同， 将客户资产交由取得基金托管 业务资格的资产托管机构托管， 通过专门账户为客户提供资产经管服 务； (3) 为客户办理特定目的的专项资产经管业务，与客户签订专项 资产经管合同， 针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况， 设定特 定投资目标， 通过专门账户为客户提供资产经管服务。 证券公司可以 通过设立综合性的集合资产经管计划办理专项资产经管业务。 2. 证券公司从事客户资产经管业务应当取得什么资格？ 答：证券公司从事客户资产经管业务，应按照《证券公司客户资 产经管业务经管办法》 的规定向中国证监会申请客户资产经管业务资 格，未取得客户资产经管业务资格的证券公司， 不得从事客户资产经 管业务。 3. 证券公司从事资管业务主要遵守的法律依据有哪些？ 答：证券公司从事资产经管业务，除应遵守《证券法》、《证券 公司监督经管条例》及《证券公司风险处置条例》等基本规定外，其 从事资管业务的基本法律框架如下： （1）基金业务规则，主要包括《证券投资基金法》、《资产经 管机构开展公募证券投资基金经管业务暂行办法》 及 《私募投资基金 监督经管暂行办法》、《私募投资基金经管人内部控制指引》、《私 募投资基金信息披露经管办法》 、《私募投资基金募集行为经管办法》 （2016 年 7 月 15 日实施）等。 （2）客户资产经管业务规则，主要包括证监会发布的《证券公 司客户资产经管业务经管办法》、 《证券公司集合资产经管业务实施 细则》、《证券公司定向资产经管业务实施细则》、《证券期货经营 机构落实资产经管业务 “八条底线 ”禁止行为细则》等。 （3）资产证券化业务规则，主要包括 ：《证券公司及基金经管公 司子公司资产证券化业务经管规定》 、《证券公司及基金经管公司子公 司资产证券化业务尽职调查工作指引》 、《证券公司及基金经管公司子 公司资产证券化业务信息披露指引》 、《资产支持专项计划备案经管办 法》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》 、《资产证券化业务风 险控制指引》、《上海交易所资产证券化业务指引》 、《深圳证券交易所 资产证券化业务指引》 。 （4 ）自律组织行业规范，主要包括《证券公司客户资产经管业 务规范》、《证券公司私募产品备案经管指引》、《关于规范证券公 司聘用第三方机构为集合资产经管计划提供投资决策相关专业服务 的通知》、 《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产经管业务有 关事项的通知》 及 《关于进一步规范证券公司资产经管业务有关事项 的补充通知》等。 4. 证券公司资产经管业务的备案经管工作是否仍由证券业协会 经管？ 答：根据中国证监会 2014 年 6 月 10 日发布的 《关于做好有关私 募产品备案经管及风险监测工作的通知》及中国证券业协会发布的 《关于做好有关私募产品备案经管及风险监测衔接工作的通知》 的最 新要求，自 2014 年 7 月 1 日起, 中国证券业协会 ( 以下简称证券业协 会 ) 和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产 经管业务、 直接投资业