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证券市场的产生与发展 一、单选题 (以下备选答案中只有一项最符合题目要求。 ) 1. 下列指标中反映证券市场容量的是 。 A.股票市值占 GDP的比率 B.证券化率 C.证券市场指数 D.证券市场价值 答案： C [解答] 证券化率是衡量一国 (或地区 )证券市场发展程度的重要指标。一国 (或地区 )的证券化率越高， 意味着虚拟经济规模越大，证券市场在该国 (或地区 )的经济体系中越重要，它是反映证券市场容量的 重要指标。 2. 进入 21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深 化的特点。在场外市场中，以各类 为代表的非标准交易大量涌现。 A.奇异型期权 B.巨灾衍生产品 C.天气衍生金融产品 D.能源风险管理工具 答案： A [解答] 在场外市场中，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现，成为风险管理的利器。 3. 2003年5月27 日， 成为首家我国批准的 QFII。 A.德意志银行 B.汇丰银行 C.花旗银行 D.瑞士银行 答案： D [解答] 2003 年5月27 日，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者 (QFII)。 4. 1602年，世界上第一个股票交易所诞生在 。 A.伦敦 B.阿姆斯特丹 C.费城 D.纽约 答案： B 5. ，24名经纪人约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其 他交易条款。该协议被称为“梧桐树协定”。 A.1790年5月 17日 B.1792年5月17 日 C.1793年5月 17 日 D.1817年5月 17 日 答案： B 6. 1999年 11月4 日， 的通过，标志着金融业分业制度的终结。 A. 《格拉斯- 斯蒂格尔法案》 B. 《巴塞尔协议》 C. 《金融服务现代化法案》 D. 《证券交易所法》 答案： C [解答] 1933 年颁布的《格拉斯 - 斯蒂格尔法案》标志着金融业分业经营的开始， 1999年颁布的《金融 服务现代化法案》则是标志着金融业分业制度的终结。 1988年和2004年《巴塞尔协议》是关于银行 资本经营管理的法案； 1975年《证券交易所法》是有关证券交易制度和监管等的法律。 7. 电子金融创新的主要功能是 。 A.把电脑技术应用于金融资产的交易过程 B.把电脑技术应用于金融资产的交割过程 C.把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程 D.把电脑技术应用于金融风险的分散过程 答案： C [解答] 电子金融创新是电子商务在金融业的应用， 它将电子计算机技术应用于金融信息的收集、 分析、 传播、交流和金融资产的管理过程。 8. 1992年 10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约—— ，实现了由远期合同 向期货交易过渡。 A.特级铜期货标准合同 B.特级铝期货标准合同 C.特级锡期货标准合同 D.特级铅期货标准合同 答案： B 9. 1999—2007年是我国证券市场的 。 A.探索起步时期 B.萌芽期 C.形成和初步发展期 D.规范发展时期 答案： D [解答] 1978 — 1992年是新中国资本市场的萌生期； 1993— 1998年是我国全国性资本市场的形成和初 步发展时期； 1999—2007年是我国资本市场的进一步规范和发展期。 10. 外国证券机构直接从事 B股交易的申请可由 受理。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.国务院 D.国家外汇管理局 答案： A [解答] 外国证券机构直接从事 B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申 请可由证券交易所受理； 新建合营从事证券投资基金、 证券承销业务公司的设立由中国证监会受理有 关申请。 11. 1982年 1月， 在日本债券市场发行了 100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行 外币债