2015年上半年海南省《证券交易》之集合资产管理业务运作的基本规范考试题.pdfVIP

.word格式. 2015年上半年海南省《证券交易》之集合资产管理业务运作 的基本规范考试题 本卷共分为2大题60小题 ，作答时间为180分钟 ，总分120分 ，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的 ，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分 ，60分。) 1、证券投资基金有不同的投资目的 ，对于收入型基金来说__。 A ．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B ．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C ．资产成长的潜力较大 ，损失本金的风险相对较高 D ．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 2、发行人应在招股说明书中披露持股量 ——的自然人及其在发行人单位任 职。 A ．最大3名 B ．最大5名 C ．最大10名 D ．最大15名 3、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A ．证券组合的期望收益率 B ．证券组合的风险 C ．证券组合的投资目标 D ．证券组合的分散化程度 .专业.专注. .word格式. 4、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等) 而定期取得的利息收入。 A ．证券买卖差价收入 B ．基金的债券利息收入 C ．存款利息收入 D ．买入返售证券收入 5、下列对社会公益基金认识不正确的是__。 A ．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B ．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C ．我国的各种社会公益基金可用于证券投资 ，所求保值增值 D ．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 6、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国证监会备案。 A ．5 B ．10 C ．15 D ．30 7、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的 ，独立董事本人和证券公司应当 分别向__和股东会提供书面说明。 A ．国务院 B ．证券监管部门 C ．证券交易所 D ．所有股东 .专业.专注. .word格式. 8、证券公司在办理经纪业务时是作为__。 A ．委托人 B ．信托人 C ．中介人 D ．投资人 9、约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的 （）。 A ．同期金融机构1年期存款基准利率 B ．同期金融机构贷款基准利率 C ．同期金融机构1年期贷款基准利率 D ．同期金融机构间拆借利率 10、ETF的汉译名称为__。 A ．存托凭证 B ．交易所交易基金 C ．上市开放式基金 D ．指数参与份额 11、根据流动性偏好理论 ，流动性溢价是远期利率与__。 A ．当前即期利率的差额 B ．未来某时刻即期利率的有效差额 C ．远期的远期利率的差额 D ．预期的未来即期利率的差额 12、不动产抵押公司债券属于__。 A ．信用证券 .专业.专注. .word格式. B ．担保证券 C ．抵押证券 D ．质押证券 13、首次公开发行股票 ，采用上网竞价方式发行的 ，当有效申购量等于或小于 发行量时 ，（）。 A ．应重新申购 B ．发行底价即最终的发行价格 C ．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D ．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 14、计算投资组合收益率最通用 ，但也是缺陷最明显的地方是 （）。 A ．现实复利收益率 B ．内部收益率 C ．算术平均组合投资率 D ．加权平均投资组合收益率 15、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率 （） 的前提下，募集人才能偿付本息。 A ．不低于100% B ．不高于100% C ．不低于50% D ．不高于50% 16、根据融券融资业务的相关要求 ，客户融资买入证券时 ，融资保证金比例不 得低于__。 .专业.专注. .word格式. A ．三分之一 B ．二分之