证券从业考试法规试题及答案.doc

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证券从业考试法规试题及答案 1、 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,证券公司采取的以下保密措施错误的是( )。(新大纲新增考点试题) A.建立内幕信息知情人管理制度 B.与公司工作人员签署保密文件 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 D.证券公司聘用外部服务商的,无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密(正确答案) 答案解析: 选项D应为:证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。 2、 李某准备投资设立一普通合伙企业,根据合伙企业法律制度的规

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