风险管控职能指标考核细则.docVIP

风险管控职能指标查核细则 风险管控职能指标查核细则 风险管控职能指标查核细则 附件 11： 2010 年风险管控工作职能指标查核细则 一、风险管控工作职能指标概括 总得分 =∑各项查核指标得分×权重 各种查核指标及权重以下： 序号 指标 权重 统计周期 部门 1 销售人员风险预警排查率及协察 8%年度 销售督察部 员配置达标率 2 风险管控信息报送到标率 39% 季度 销售督察部、法律合规部 3 违规及案件核查工作达标率 27% 年度 销售督察部、督查部 4 重点岗位风险防备履行率 6% 季度 法律合规部 5 内控评估履行率 11% 年度 法律合规部 6 洗钱风险防备履行率 9% 年度 法律合规部 二、风险管控和工会工作职能指标详细内容 （一）销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率 指标含义 该指标主要查核支企业运用风险预警系统排查销售风险工作的达成状况 , 以及销售 督察协察员队伍配置到位状况。 计算公式 销售人员风险预警排查率及协察员配置达标率得分 =销售人员风险预警排查率得分 × 75%+销售督察协察员配置达标率得分× 25% 销售人员风险预警排查率＝∑查核期内各批次预警排查成功率 / 查核期内应达成的排 查批次 单批次风险预警排查成功率 =当批实质达成的保单排查回访数目 / 当批应达成的排查回访保单总量× 100% 评分方法 （1）销售人员风险预警排查率评分方法 风险预警