ISO14001-内审员培训(通用).pptxVIP

审核概述审核员要求审核原则审核过程 环境管理体系审核： 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的XX管理体系是否符合所规定的XX管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 客观性（证据）、系统性（计划、步骤）、文件化（过程、结果） 审核的目的：验证XX是否（1）符合审核准则（2）有效的实施与保持EMS审核的范围（1）要素(标准的17个要素）部 门（2）现场、活动 区 域EMS审核准则（1）ISO14001环境管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）环境管理体系文件（4）惯例一、EMS审核概述外部审核前１个月体系初步执行后１～２个月每半年一次重要客户监察前 特殊情况下进行计划外内审：（1）发生了严重的环境问题或相关方有严重投诉；（2）组织的组织结构、职责和权限、产品、环境 方针和目标、生产技术及装备以及生产场所 等有较大改变；（3）换证审核。组织机构职责策划活动惯例程序过程资源ISO14001标准法律及其他要求EMS文件惯例审核是秆称审核员应具备素质与能力：审核员资格口头与书面表达能力人际交往能力保持独立性、客观性的能力组织、协调能力正确判断能力灵活反应能力审核组长应具备素质与能力：我不但是合格审核员，我还能： 审核员！ 应像我这样！ 审核员应具备下列方面的最新知识：有关的环境科学与技术；设备、设施运行的技术因素 和环境因素；环境法律、法规及相关文件 的要求；进行审核所依据的环境管理 体系及有关标准；审核的程序、过程与技术。审核组长的职责：确定审核准则与范围；获取所需的背景资料；制定审核计划；领导审核组进行审核准备；召开首次会议；解决审核中出现的问题；召开小组会议；召开末次会议；编写审核报告。审核员的职责：编写检查表；按计划实施审核；记录审核；编写不符合报告；整理审核资料；对纠正、预防措施进行跟踪、验证。1、独立性、客观性的原则独立于所审核的活动。客观应：不抱成见、不泄恶气、 不开后门、不兜圈子；要一视同仁、 要追根究底、 要铁面无私。2、恪守“认真、勤勉、娴熟、明断”的职业戒律3、严格执行“EMS审核程序” 4、应具备知识、技能、经验知识技能经验5、审核过程应“收集、分析、说明、记录”信息6、应使审核发现与结论尽可能可靠 ESM审核的一般顺序启动审核审核准备审核实施审核报告纠正/预防跟踪汇总分析1、审核启动领导重视是关键。管理者代表亲自主抓。落实工作职责，固定职能部门来管理。建立一支合格审核员队伍。有一套正规的文件化的审核程序。建立ESM时应考虑审核工作。2、审核准备—审核计划 年度计划（例） 时间 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 部门总经理管代总务生产工程 A B C2、审核准备—审核计划 实施计划应包含的内容：审核目的审核范围审核准则审核起止日期审核组成员审核日程安排及分组审核的部门、审核的要素 审核时间安排（例）部门要求分配表（例）审核时间分配需考虑：部门的规模工作的复杂程度涉及的条款重大EA的多少上次审核的结果审核员的能力2、审核准备—检查表 检查表的作用加深审核员对审核准则的掌握 ——一次编写，就是一次审核练习；便于审核员自我控制；有助于提高效率；有助于弥补文件的不足，发现文件本身的问题；便于作好审核记录；为以后审核积累经验。2、审核准备—检查表 编写的思路 A?部?门?B?部?门??C部?门?D?部?门?E部?门?X要素Y要素 被查部门对应的EMS要素究竟有哪些？ 这些EMS要素对应的手册如何规定？ 程序文件、指导书有哪些规定？ 这些要素是否按照规定要求进行控制？ 被查部门EA及重大EA有哪些？ 与EA及重大EA对应的法律法规和其他要求 及环境管理文件有哪些规定？这些环境因素是否按照规定要求进行控制？ 检查表（例）被审核部门：污水处理站 审核员：吴先生要素 序号 审核项目 审核方式 审核结果4.4.1 1 污水站站长的职责是什么 与站长交谈4.3.1 2 污水站有哪些EA和重大EA查EA及重大EA 记录和询问4.3.1 3EA和重大EA是如何控制的 询问且阅读文件4.3.4 5 有哪些管理方案 询问且阅读文件4.5.1 6 目标指标及方案的执行结果 查相关记录 4.5.3 如何4.5.2 7 未达到要求时的对策是什么 询问且查记录4.4.2 8 员工是否清楚操作流程和方 法,是否了解相关药品的管理 交谈和询问 要求,出现异常应如何处理4.4.3 9 污水处理的结果如何上报 询问且查