建研院：发行股份及支付现金购买资产限售股份上市流通公告.PDFVIP

证券代码：603183 证券简称：建研院 公告编号：2021-093 苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产限售股份上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  本次限售股上市流通数量为7,760,269 股  本次限售股上市流通日期为2021 年12 月9 日 一、本次限售股上市类型 苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”、“建研院”） 经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司 向冯国宝等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2019]2293 号）核准，向冯国宝、吴庭翔、丁整伟等11 人发行股份15,837,276 股。上述发 行股份的新增股份已于2019 年12月9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司办理完毕股份登记手续。 本次上市流通的限售股为发行股份购买资产限售股，共涉及冯国宝、丁整伟 等11 名股东。本次发行的股份自发行结束之日起12 个月之后，若在盈利承诺期 内当年实现盈利承诺，或者虽未实现盈利承诺但已履行完毕盈利补偿义务，按照 分别不超过本人持有的本次发行股份的 25%、25%、25%、25%的比例分四期进行 股票解禁。 根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2020 年度业绩承诺 专项报告》（苏公W[2021]E1117），中测行完成了2020 年度业绩承诺，可对发行 股份购买资产新增股份的第二期 25%部分进行股票解禁。本次解禁涉及股份 7,760,269 股，将于2021 年12 月9 日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 自公司发行股份购买资产新增股份发行上市后，历次股本变动情况如下： 1、根据公司2020 年5 月8 日召开的2019 年年度股东大会审议通过的2019 年度利润分配方案，公司向全体股东每 10 股以资本公积转增 4 股，合计转增 76,346,110 股，转增后，公司总股本增加至26,721.1386 万股。 1 2、经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州市建筑科学研究院集团股份 有限公司向冯国宝等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2019]2293 号）的核准，公司于 2020 年 6 月向特定投资者非公开发行新股 3,106.8689 万股。发行完成后，公司总股本增加至29,828.0075 万股。 3、公司2020 年年度股东大会审议通过了《2020 年度利润分配预案》，其中： 上市公司拟向全体股东每10 股以资本公积转增4 股。截至2021 年4 月8 日，公 司总股本298,280,075 股，以此计算合计拟转增119,312,030 股，转增后，公司 总股本增加至417,592,105 股。 4、公司2021 年6 月8 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于 回购注销部分激励对象已获授尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司回购 5 名激励对象已获授尚未解锁的限制性股票222,813 股，回购注销完成后，公司总 股本由41,759.2105 万股减少至41,736.9292 万股。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据公司《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告 书》，本次申请限售股上市流通的股东对其所持股份锁定承诺如下： 冯国宝、丁整伟、吴庭翔、龚惠琴、姚建阳、颜忠明、潘文卿、陈尧江、房 峻松、乐嘉麟、吴容承诺 在本次交易中获得的上市公司股份，自本次发行结束之日起 12 个月内不得 以任何形式转让。 在本次交易中获得的上市公司股份，自发行结束之日起 12 个月之后，若在 盈利承诺期内当年实现盈利承诺，或者虽未实现盈利承诺但已履行完毕盈利补偿 义务，按照分别不超过本人持有的本次发行股份的 25%、25%、25%、25%的比例 分四期进行股票解禁。 第一期应在本次发行结束之日满 12 个月且实现盈利承诺或已充分履行补偿 义务后方可解除限售； 第二期应在本次发行结束之日满24 个月且实现盈利承诺或充分履行补偿