20011证券从业资格考试试题题库及答案.pdfVIP

2010 年证券从业资格考试模拟题库及答案 《证券市场基础知识》 单选题 题目 1：( ) 是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A. 证权证券 √ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目 2：关于非公开发行，下列说法正确的 ( ) 。 A. 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目 3：证券从业人员禁止的行为是 ( ) 。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的， 利用职务之便从事证券买卖活动 √ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的