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上市公司风险管理部制度 第一节风险检查办法 第一章总则 第一条为了规范公司风险检查工作，明确各部门在风险检查过程中的职责，保障风险检查工作顺利开展，制定本办法。 第二条风险检查是指公司负责风险检查的部门对公司各经营单位及职能部门（以下统称：被检查单位）在生产经营过程中的风险点进行检查，进行风险识别后对风险进行评估最终提出风险防控措施的过程。 第三条公司指定风险管理部负责风险检查工作，被检查单位应当积极配合风险检查工作。 第四条风险检查以识别风险、评估风险、控制风险为手段，以完善公司风险管理制度和措施为目的。 第五条被检查单位在接受风险检查时应当如实反映情况，禁止虚假、瞒报、漏报、谎报等欺瞒行为。 第六条风险检查由风险部根据本办法及公司相关制度开展，也可根据公司领导安排开展风险检查工作。 第七条被检查单位可以在内部开展风险自查活动，需要风险部协助的，风险部应当予以协助。公司鼓励被检查单位开展风险自查。 第二章风险检查方法 第八条风险部开展风险检查工作，可以通过询问、现场核实、查阅、调查问卷等方法进行检查。 第九条风险检查过程中，风险检查人员可以对被检查单位的所有人员进行询问，接受询问的人员应当如实陈述所知事实，不得隐瞒。 第十条风险检查人员询问时，根据实际情况认为需要做记录的，可以进行记录，接受询问的人员应当在询问笔录上签名确认。 第十一条风险检查人员可以对被检查单位进行现场核实检查，被检查单位应当派人予以协助，现场检查有疑问的可以现场询问核实。 第十二条风险检查人员可以查阅被检查单位的所有文件，文件包括但不限于电子版和纸质版。被检查单位应当提供所需文件，并对文件的真实性负责。 第十三条风险部可以制定风险检查调查问卷，调查问卷发至被检查单位后，被检查单位应当如实填写，并在限期内将填写完毕的调查问卷返回风险部。 第十四条风险部在采取上述风险检查方式后不足以查清相关事项的，还可以采取其他合法合理的方法进行进一步调查。 第十五条风险部的风险检查人员对风险检查过程中获取的信息负有保密义务，按劳动合同中关于保密的约定履行保密责任。 第三章风险检查程序 第十六条风险部在对被检查单位开展检查工作之前，应当提前通知被检查单位。接到检查通知后，被检查单位安排专人负责与风险检查人员进行对接，协助风险检查人员开展检查工作。 第十七条风险部在开展检查工作时，应向被检查单位明确检查的原则、目的、范围、要求等事项，被检查单位根据风险部要求做好配合工作。 第十八条风险部在开展检查工作时，应向被检查单位明示检查日程及安排，合理安排检查工作，尽可能不影响被检查单位的正常生产经营活动。 第十九条被检查单位原则上应当按照风险部的要求配合检查，但是因实际情况发生变化，需要变更检查事项时，可以向风险部提出建议，合理安排风险检查工作。 第二十条风险检查人员按照本办法第二章规定的进行风险检查，在完成风险检查工作后，应当出具风险检查报告。 第二十一条风险检查报告的内容应当包括被检查单位的检查情况、配合检查情况、存在的风险、风险发生的可能性、需完善的风险控制措施等内容。风险检查报告应当书面打印，并有风险检查人员签名确认。 第二十二条风险检查报告应当报送公司总经理审阅，同时抄报被检查单位负责人。 第四章责任 第二十三条被检查单位接受检查时，未能积极协助配合检查的，根据公司绩效考核办法，扣除协同部分的分值。 第二十四条被检查单位接受检查时，提供虚假材料，不如实反映情况的，造成检查单位误判的，被检查单位根据绩效考核制度扣分。工作人员按公司激励制度予以处理。 第二十五条风险检查人员违反本办法规定进行检查的，被检查单位有权拒绝接受检查。 第二十六条风险检查人员泄露检查时获悉的公司秘密，造成公司经济损失的，应承担相应的法律责任。 第五章附则 第二十七条本办法自公布之日起实施。