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经纪业务作业规范系列培分解会计学第1页/共47页目录、主要交易规则介绍一二、权限开通流程介绍三、交易（柜台委托）介绍四、港股通测试要点五、应急措施*第2页/共47页港股通业务主要规则介绍1-14一、交易货币 交易货币 客户通过港股通买卖香港证券市场的股票，以港币报价，以人民币作为支付货币。人民币人民币港币客 户券 商中国结算香港结算*（A股不在风险警示板）第3页/共47页港股通业务主要规则介绍2-14二、港股通业务交易标的范围试点期间标的选择标准 ： 仅包括股票现货，不包括衍生品 不包括以港币以外货币报价的股票 不包括同时在深交所和联交所上市的发行人的H股 不包含风险警示板股票对应的H股*第4页/共47页港股通业务主要规则介绍3-14三、标的范围的调整 对于新增符合条件的股票，将被调入港股通标的范围； 对于曾被纳入港股通股票，后不再符合条件的股票，将被调出港股通标的范围。 基本原则： 调入的股票，客户既可以买入也可以卖出； 调出的股票（仍在联交所上市的），客户不可买入但仍可以卖出。*第5页/共47页港股通业务主要规则介绍4-14四、交易日 由两地交易所在开通之前或下一个交易年度开始之前协商，并制定交易历。 基本原则是只有当两地市场都可进行正常交易和结算的交易日，才被定为“港股通”交易日。*第6页/共47页港股通业务主要规则介绍5-14五、代码及简称 市场代码 采用标的证券在香港市场的5位证券代码进行申报。 证券简称和名称 沿用标的证券在香港市场的名称。代码证券简称00001长江实业00135昆仑能源*第7页/共47页港股通业务主要规则介绍6-14六、交易指令 港股通支持整手买卖指令和碎（零）股买卖指令。 整手买卖指令支持回转交易 (T+0) 零股买卖暂时仅可卖出不可买入 不允许订单修改，而采用先撤单再申报的方式　港股通允许指令整手买卖指令开始前时段：竞价限价盘持续交易时段：增强限价盘零股买卖指令限价盘,暂仅可卖出不可买入*第8页/共47页港股通业务主要规则介绍7-14交易所交易指令港股通交易时间柜台集中交易系统开市前时段：上午9:00-9:30- 输入买卖盘时段9:00-9:15客户可通过竞价限价盘申报,并可以撤单持续交易时段：上午9:30-12:00下午13:00-16:00-客户可通过增强限价盘在该时段申报，并可以撤单；-客户可通过零股卖出在该时段申报，并可以撤单；*第9页/共47页港股通业务主要规则介绍8-14七、最小报价单位 遵循交易地市场安排 前端控制港股通标的股票不同价位的股票，最小的价格变动单位不同现时港股通股票价格范围（5月)0.25至0.50适用价位 0.0050.50至10.00适用价位 0.01010.00至20.00适用价位 0.02020.00至100.00适用价位 0.050100.00至200.00适用价位 0.100备注：如股价为港币10.00，适用价位为0.01*第10页/共47页港股通业务主要规则介绍9-14八、交易单位 遵循交易地市场安排 前端控制港股通标的股票截至5月，港股通股票交易单位,由100到5000不等现时港股通股票交易单位示例（5月)股份代号股份名称交易单位（整手股数）00001长江实业1电控丰控生银岛啤酒股份2港交易所100备注：5手“长江实业”，即5000股；5手“汇丰控股”，即2000股。*第11页/共47页港股通业务主要规则介绍10-14九、申报限制：申报最大限制 遵循交易地市场安排 前端控制港股通标的股票每个买卖盘手数上限为3,000手，每一个经纪代号的未执行买卖盘不设上限每个买卖盘股数上限为99,999,999（系统上限）*第12页/共47页港股通业务主要规则介绍11-14十、涨跌幅、指定交易 涨跌幅 不设个股涨跌幅限制 指定交易 港股指定交易关系使用该投资者A股账户指定交易关系*2500亿人民币香港第13页/共47页上海港股通业务主要规则介绍12-14十一、每日额度及总额度105亿人民币 额度统计口径：买卖相抵后的净流量。以交易环节发生的事项作为计算依据。限于报价或成交金额，不含交易税费和公司派发现金红利、利息等非交易行为产生的资金金额。每日额度控制总额度控制机制总额度余额在每个交易日结束后计算总额度余额＝总额度－已成交的买盘总金额+已成交的卖盘总金额 每日额度控制开市前时段，当买单申报≥每日额度时，新增买单申报失败；由于买单申报撤销，买单申报每日额度，恢复接受买单申报。当日可用余额＝每日额度－买单申报+卖单成交+买单撤销+买单拒单+买单申报成交差额 *第14页/共47页港股通业务主要规则介绍13-14十二、行情信息 两地交易所初步考虑互换一档行情（最