2022年证券投资学考试题.pdf

证券投资学考试题 1. 股票及其她有价证券理论价格是依照()拟定。 A.流动性理论 B.预期理论 C.合理收益理论 D.现值理论(对的答案) 2. 下列关于中小公司转让系统股票转让说法中,错误是() 。 A.股票转让申报价格最小变动单位为 0.01 元人民币 B.对股票转让不设涨跌幅限制 C.股票转让可以采用合同方式 D.买卖挂牌公司股票, 申报数量应当为 100 股或其整数倍(对的答案) 3. 证券交易所设立和解散由()决定。 A. 国务院(对的答案) B. 中华人民共和国证监会 C.人大 D. 中华人民共和国证券业协会 4. 下列不属于创业板市场功能是() 。 A.承担风险资本退出窗口作用 B.增进产业升级 C.优化资源配备 D.有“宏观经济睛雨表”之称(对的答案) 5. 1998 年之前,国内股票发行监管制度采用()双重控制办法。 A.发行时间和发行范畴 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行公司数量(对的答案) D.发行时间和发行方式 6. 证券登记结算制度实行证券() 。 A.代持制 B.实名制(对的答案) C.代理制 D.经纪制 7. 下列关于证券承销与保荐业务说法中,错误是() 。 A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券行为 B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐机构 C.证券发行人负责证券发行主承销工作(对的答案) D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查义务 8. 所有境外投资者对单个上市公司 A 股持股比例总和,不超过该上市公司股份总数 () 。 A.20% B.10% C.40% D.30%(对的答案) 9. ()规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务非营利法 人。 A. 《中华人民共和国证券投资基金法》 B. 《中华人民共和国证券法》(对的答案) C. 《证券公司监督管理办法》 D. 《中华人民共和国公司法》 10. 1980-1984 年,公司股票实行到期偿还本金保息分红办法,带有浓厚债券性质和福 利色彩,发行范畴则仅限于()和某些自愿法人。 A.党员 B.公司内部职工(对的答案) C.政府机关 D.事业单位 11. 证券公司开展自营业务,规定治理机构健全, 内部管理有效,可以有效控制() 。 A.财务杠杆 B. 内幕交易 C.系统风险 D.业务风险(对的答案) 12. 报价驱动市场是一种持续交易商市场,或称() 。 A.做市商市场(对的答案) B.订单驱动市场 C.经纪商市场 D.竞价市场 13. 下列关于委托指令内容说法中,对的是() 。 A.委托指令中日期,必要标注上、下午 B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组 8 位数字 C.客户委托买卖证券品种,是填写委托单第一要点(对的答案) D. 当前,国内只在债券交易中采用零数委托 14. 证券登记结算机构以()为单位进行结算。 A.证券公司(对的答案) B.个人投资者 C.证券公司分公司 D.证券交易所 15. 公司初次公开发行股票并上市应当披露文献不涉及() 。 A.上市保荐书 B.公司章程 C.公司员工名册(对的答案) D.上市公示书 16. 不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供变化股票()机 会。 A.股息率 B.存续期限 C.赚钱能力 D.种类(对的答案) 17. 沪股通股票不涉及股票为() 。 A.A 股 B.B 股(对的答案) C.上证 380 指数成分股 D.上证 180 指数成分股 18. 下列关于持续竞价说法中,错误是() 。 A.开盘集合竟价期间未成交买卖申报, 自动进入持续竞价 B.深交所持续竞价期间未完毕交易买卖申报, 自动进入收盘集合竞价 C.在无撒单状况下,委托次日有效(对的答案) D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交 19. 《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司向原股东配售股票,应当向()股东配 售且配售比例应当相似 A.所有股东 B.配售当天登记在册 C.股权登记日登记在册(对的答案) D. 当前登记在册所有 20. 股票市场发行人为() 。 A.无限责任公司 B.股权两合公司 C.股份有限公司(对的答案) D.有限责任公司 21. 相对普通股而言,优先股特性不涉及() 。 A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分派优先 D.具备优先认股权(对的答案) 22. 深圳证券账户 T 日开立,() 日即可用于交易。 A.T+3 B.T+1 C.