风险控制职责.docx

  1. 1、本文档共34页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
风 险 控 制 工作目标:建立集团公司风险防范体系,进行法务、合同、审计和风 险控制的管理,有效防范风险,保障公司经营安全。 ( 一 ) 基本职责 1. 按照上市公司内部控制指引要求,结合公司管理实际,建立并完善内 部风险控制体系、管理流程,制定统一的风险管理政策和制度。 2. 通过法务、合同、审计、风险控制的管理,有效防范风险,提高公司 的风险控制水平。 3. 完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。 4. 持续 开展风险管理活动,完善风险管理报告体系。 5. 完成领导交办的其他风险控制专项工作 (二) 风险控制总部职责说明 职能概述 具体工作职责 1. 根据集团战略目标和经营计划,制订适合本集团的风险 管理体系、制度、办法及程序。 2. 搜集、分析、整理内外环境的不利因素,同行业企业 与本企业发生过的不利事件,结合风险管理绩效及内控 评价结果,查找管理中的薄弱环节,完善并确定风险辨 风险管理 识的方法、风险分类框架。 3. 辨识、描述各活动中可能发生的风险,确定风险评价 方法,开展风险评估。 4. 深入分析、评价风险属性,检查已有的风险管理措施 对风险的管理程度,确定重大风险。 5. 提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本 职能概述 法律事务 管理 具体工作职责 与收益,选择实施的管理举措,制定风险管理方案。 6. 检查与监控风险管理方案的实施。 7. 依据年度风险管理评估方案,开展风险管理评价,形 成阶段性和年度风险管理评价报告。 8. 建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的 岗前风险管理培训制度。 1 . 诉讼事务管理 (1)收集、组织有利于公司的证据材料,代表公司处理 诉讼、仲裁法律事务,维护公司合法权益 ; (2)建议合适的代理律师事务所资料库,对其进行比 较,并形成书面建议向公司推荐,与公司聘请的律师事 务所或律师协商、签订代理协议。 (3)跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件,及时向公司 领导汇报案件进展,督促外聘律师及时高效履行代理职 能。并根据其需要,收集、提供有利于公司的证据材 料。 2. 非诉法律事务管理 (1)根据需要 , 从法律专业角度参与公司经营活动的谈 判; (2)根据需要,依据有关法律、法规和事实拟订保证我 方合法利益的有关协议文件 ; (3)根据需要 , 参与公司招标活动,从法律专业角度对招 标文件提出专业意见 ; 职能概述 财务审计 管理 具体工作职责 (4)参与公司证券事务,负责与之相关的法律工作 ; (5)接受委托,担任各种非诉事务代理人。 (6)及时进行汇报,对相关法律问题提出解决建议。 3. 法律风险管理 (1)根据需要,能够针对公司各项经营活动可能面临的 法律风险,制作出法律风险评价报告,以供决策 ; (2)能够有效协助处理突发法律事件。 4. 合同管理 (1)为公司重要合同的分析、评价、拟订、审核、谈判 提供专业意见,从法律专业角度保证公司利益 ; (2)对合同的争议、变更、索赔等事宜,从法律专业方 面给予指导和监督。 5. 法律档案管理 及时完整收集公司各类法律文档材料。正确分类、建立 目录、方便查找。 6. 法律信息管理 及时、全面掌握与公司经营活动有关法律、法规、司法 解释等新增或变更事项,并通过有效渠道在公司内部传 达。 1. 根据集团战略目标和经营计划,制订适合本集团的内控 管理、财务审计监督模式,制定集团财务审计的各项规章 制度及管理办法。 2. 制定年度财务审计工作计划并组织实施。通过系统而规 职能概述 具体工作职责 范的审计活动,对所属公司的经济运行状况、财务状况、 管理及控制状况进行检查和评价,及时发现公司内部控制 制度的薄弱环节,堵塞漏洞,有效提高风险防范能力,提 高公司经营的效果和效率。审计内容主要包括所属公司对 国家政策、法规以及集团发展战略的遵循情况,经营目 标、预算的执行及完成情况,内部控制管理制度健全性和 执行有效性等。审计方式可根据管理重点采用常规审计、 专题审计等不同方式。 3. 根据需要,对集团重大投资、收购重组所涉及的财务情 况开展风险评价、尽职调查等相应审计、审核工作。 4. 开展对所属公司责任人任期或离任经济责任审计工作。 5. 负责对集团及所属公司内部严重违反财经法纪行为、揭

文档评论(0)

文档查询,农业合作 + 关注
官方认证
内容提供者

该用户很懒,什么也没介绍

认证主体土默特左旗农特农机经销部
IP属地内蒙古
统一社会信用代码/组织机构代码
92150121MA0R6LAH4P

1亿VIP精品文档

相关文档