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C11004证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续培训年检 C11004证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续培训年检 PAGE / NUMPAGES C11004证券公司资产管理业务相关规则解读答案证券后续培训年检 C11004 证券公司资产管理业务相关规则解读答案 证券后续培训 证券年检 证券远程培训 证券公司参与多个集合计划的自由资金总额不得超过证券公司净资本的 15。 按照《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》的规定客户持有上市公司股份达到 5 以后证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。 按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定集合计划成立 应当具备的条件之一是募集金额应不低于 A5 千万 B2 亿 C1亿 D10 亿 4 按照《证券公司定向资产管理业务实施细则试行》的规定 定向资 产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外 还包括以及中国证监会认可的其他投资品种。 A 短期融资券 B 集合 资产管理计划 C 金融衍生品 D 资产支持证券 按照现行监管法规的规定证券公司定向资产管理业务实行审批制即 证券公司于客户签订定向资产管理合同后应当在 5 日内报住所地中国证监会派出机构备案。 集合计划存续期间证券公司可以收回参与的自有资金。 证券公司办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同接受单一客户委托通过证券公司的专项资产管理账户为客户提供资产管理服务。 目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业 务。 9 证券公司从事资产管理业务不得有下列行为 A 接受单一客户参与 资金低于中国证监会规定的最低限额 B 向客户做出保证其资产本金 不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 C 使用客户资产进行不必 要的交易 D 挪用客户资产 证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化个性化一对一的资产管理服务。 经中国证监会及有关部门如外管局批准证券公司可以设立集合计划在境内募集资金投资于中国证监会认可的境外金融产品。 根据 2003 年 12 月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》 第 11 条的规定证券公司的资产管理业务包括 A 集合资产管理业务 B 特定资产管理业务 C 定向资产管理业务 D 专项资产管理业务 证券公司从事资产管理业务投资所产生的收益由客户享有损失由证券公司承担。证券公司可以按照约定收取管理费用。 证券公司资产管理业务制度不健全净资本或其他风险控制指标不符合规定或者违规从事资产管理业务的中国证监会及其派出机构应 当依法责令其期限改正并可以采取的监管措施包括 A 责令处分或者更换有关责任人员并报告结果 B 对公司高级管理人员、直接负责的 主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话记入监管档案 C 责令增 加内部合规检查次数并提交合规检查报告 D 责令暂停证券公司资产 管理业务 15 证券公司集合资产管理业务的客户限于 A 邮储银行的客户 B 证 券公司或代理推广机构的客户 C 某山村村民 D 一般公众客户 后续培训操作电话 150000-46948 如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券下列做法正确的是 向证券交易所报告 事后告知资产托管机构和客户 事先取得客户的同意 向中国证监会报告 根据 2003 年 12 月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行方法》 第 11 条规定证券公司的资产管理业务不包括 A 专项资产管理业务 B 特定资产管理业务 C 集合资产管理业务 D 定向资产管理业务 证券公司从事证券资产管理业务应当与客户签订证券资产管理合同约定等事项 A 投资比例 B 投资范围 C 管理费用 D 管理期限 证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。 20 下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围  A 证券投 资基金  B 集合资产管理计划  C 股票  D 金融衍生品 21 针对集合资产管理计划下来说法正确的是  A 单个集合资产管理计 划投资于关联方的资金不得超过该计划资产净值的  10 B 一个集合资 产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 3 单个集合资产管理计划投资于关联方的资金不得超过该计划资产净值的 3 D 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10 22 关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求下来说 法正确的是  A 非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为  10 万元 B 限定性集合计划单个客户的最低参与金额为  5 万元  C 非限定性集