《关键矿产资源在清洁能源转型中的作用》.pdf

2021 年11月29 日 第41 期 总第514 期 关键矿产资源在清 洁能源转型中的作 用 - 1 - 在清洁能源转型过程中，关键矿产资源事关能源安全。基于 清洁能源技术的能源系统与传统能源系统不同，清洁能源技术需 消耗更多的矿产资源，且所使用的矿产资源类型因技术而异。向 清洁能源转型将大幅提升对矿产资源需求。为实现 《巴黎协定》 承诺的气候目标，未来20 年，清洁能源技术在总需求中的份额 将显著上升。各国在加快碳减排的同时，还需确保其能源系统的 弹性和安全。因此，本报告将密切关注关键矿产资源及其在清洁 1 能源转型中的作用，解释清洁能源技术与关键矿产资源之间的复 2 杂联系，评估不同能源和技术方案下对关键矿产资源的需求 ，并 确定矿产资源供应对能源转型安全、环境和社会的影响。 一 、发展现状 （一）能源系统从燃料密集型向材料密集型转变 疫情爆发背景下，清洁能源技术快速发展，2020 年成为清洁 能源转型的关键一年。2020 年，化石燃料消费受到疫情的严重打 击，但清洁能源技术的发展仍相对保持弹性，全球与能源相关的 碳排放量下降了6%，而能源需求仅下降了4%。 - 2 - 实现气候目标仍需进一步加快清洁能源的部署。目前，全球 仍未实现碳排放的决定性下降，2020 年12 月的碳排放量仍高于 一年前的危机水平。为实现 《巴黎协定》的气候目标，需全面扩 大清洁能源的部署。预计到2040 年，太阳能光伏电池、风力涡 轮机和电网的年安装量需增加3 倍，电动汽车的销量需增长25 倍。 （二）建立强健而富有弹性的清洁能源供应链至关重要，特 别是建立关键矿产资源供应链 向清洁能源的转型带来了新的能源贸易模式，需慎重考虑国 家和地缘政治的影响。与化石燃料相比，清洁能源技术的供应链 更加复杂，透明度更低。而且许多支撑清洁能源转型的关键矿产 资源生产在地理上比石油或天然气更为集中，其加工业务的集中 度同样很高。这引起了原料严重依赖进口的太阳能电池、风力涡 轮机、电动机和电池等企业的担忧，因为它们的供应链可能会受 少数国家监管变化、贸易限制或政治不稳定的影响。 （三）提高回收利用率可保障供应链安全，需持续加强对原 料供应的投资 回收利用率因金属而异，主要取决于回收难易程度、价格水 平和市场成熟度。广泛应用的铜、镍和铝等基础金属，回收利用 率较高。由于价格昂贵，铂、钯和金等贵重金属的回收利用率也 - 3 - 较高。但受回收技术限制，全球锂、稀土等回收利用率较低。此 外，回收利用率也存在区域差异，欧盟约50%的基础金属可通过 再生利用供应，而世界其他地区的这一比例仅为18%。 提高回收利用并不能消除对矿产资源供应的持续投资需求。 即使到2050 年，回收利用率达到100%，仍需加大对原料供应的 投资。当需求开始激增时，回收利用可有效减轻原料的初级供应。 （四）清洁能源转型为企业发展带来机遇和挑战 随着全球能源系统由燃料密集型向材料密集型转变，生产关 键矿产和金属的企业可成为资源生产和清洁能源技术研发之间 的重要桥梁。矿产开采公司可通过确保充足的矿产供应，为有序 的清洁能源转型做出贡献。但由于需求变化速度与新项目开发速 度的不匹配以及供应链的不透明性，矿产资源价格波动往往较大， 由此引发了一系列供给扩张。这给矿产资源供应和市场平衡带来 压力，决策者也需重点关注清洁能源技术的发展。 二、向清洁能源转变所需的关键矿产资源 清洁能源技术的广泛应用将大幅提升对关键矿产资源的需求。 不同清洁能源技术对矿产资源的需求差异很大 （见图1）。全球 清洁能源转型将对未来20 年的矿产资源需求产生深远影响。清 洁能源技术也将成为推动关键矿产需求增长的主要力量（见图2）。 - 4 -