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公司融资管理制度 某油田服务股份有限公司 融资管理办法 ( 暂行 ) 第一章 总则 1 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考 第一条 为规范公司经营运作中的融资行为 , 降低资本成本 , 减 少融资风险 , 提高资金效益 , 特依据相关法规 , 结合公司具体情况 , 制订本办法。 第二条 本办法适用于公司所属单位。 第三条 本办法所指融资 , 包括权益资本融资和债务资本融 资。 1．权益资本融资是由公司所有者投入 , 并由公司发行股票的 融资方式。 2 ．债务资本融资是指公司以负债的方式借入并于到期时偿还 的融资方式 , 包括短期借款、长期借款 , 应付债券 , 长期应付款等方 式融资。 第四条 融资的原则 1．符合有关法律法规 , 符合公司章程规定。 2 ．统一筹措、适时恰当。 3 ．结构合理、降低成本。 4 ．适度负债、防范风险。 第五条 公司资金的筹措由公司计划资金部统一负责 , 其它任 何单位不得擅自融资。 第二章 权益资本融资 第六条 权益资本融资经过吸收实物融资和发行股票两种融资 方式取得。 2 2020 年 4 月 19 日 文档仅供参考 1．吸收实物融资是指公司以协议等方式吸收其它企业和个人 实物投资的融资方式。 2 ．发行股票融资是指公司以发行股票方式筹集资金的方式。 第七条 公司吸收实物融资程序及有关分工职责 : 1．公司吸收实物融资须要依照公司章程提交董事会或股东大 会批准。 2 ．公司须与投资者签订投资协议 , 约定投资金额、所占股 份、投资日期以及投资收益与投资风险的分担等。 3 ．物资装备部配合资产评估机构对实物资产进行评估 , 并办 理有关手续。 4 ．请会计师事务所办理验资手续 , 并向投资者签发出资报告 , 公司据此向投资者签发股权证书。 5 ．董事会秘书办公室建立股东花名册。 6 ．战略规划部负责办理工商登记和企业章程修改手续。 7 ．财务部负责对筹集的实物按照国家颁发的会计制度登记入 帐。 第八条 公司不得吸收投资者已将实物设立了担保、抵押、质 押或该实物已投资于其它公司的资产。 第九条 发行新股票的程序 : 1．发行新股票融资必须经过股东大会批准并拟定发行新股票 的申请报告。 2 ．公司必须向政府主管部门提出申请并获得批准。