企业IPO与上市公司再融资.pdfVIP

股票发行与上市实务 北京邦盛律师事务所 目录 第一部分：企业首次发行股票并上市 第二部分：上市公司再融资 第一部分 企业首次发行股票并上市 （IPO） 简介 IPO 时间表（流程） 上市过程中的法律事务 改制重组 准备阶段 发行核准 股票发行上市 关于证券律师 IPO 时间表（流程图） 改制重组 准备阶段（辅导） IPO—IPO 获得批准 完成 IPO 申请上市 —开始交易 改制重组 基本要求 尽职调查 改制方案 重组方案 改制中的几个难点 注：拟发行上市公司改制重组指导意见 基本要求 主营业务突出 禁止同业竞争 避免、减少关联交易 机构、人员、财务、业务、资产独立 符合产业政策 机构独立 拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开， 不 得出现混合经营和合署办公的情形。 控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机 构设置。 控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不 存在上下级关系， 任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司 的生产经营活动。 人员独立 公司的生产经营和行政管理（包括劳动人事及工资管理等） 完全独立于控制人， 办