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2014年11月期货从业资格考试《法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：160分答题时间：240分钟试卷题量：160题练习次数：1次  单选题 （共66题，共66分）1.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。   A.期货交易所的非期货公司结算会员  B.期货投资咨询机构  C.为期货公司提供中间介绍业务的机构  D.期货公司   正确答案： D  本题解析：  根据《期货从业人员管理办法》第16条至第18条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期货交易  2.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。   A.一年  B.半年  C.周  D.月   正确答案： B  本题解析：  《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定， 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 3.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。   A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证  B.代理客户从事期货交易  C.以本人或者他人名义从事期货交易  D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险   正确答案： D  本题解析：  AD两项，《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定， 期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。B项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定，期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。C项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。 4.下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。   A.期货公司董事的配偶  B.期货公司董事的父母  C.期货公司股东的关联人  D.期货公司股东   正确答案： A  本题解析：  《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。  5.下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是( )。   A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生  B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派  C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派  D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生   正确答案： C  本题解析：  《期货交易所管理办法》第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成； 其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 6.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。   A.降低风险管理标准  B.提高保证金收取标准  C.降低手续费收取标准  D.提高手续费收取标准   正确答案： A  本题解析：  《