模拟上市路演报告.doc

财务管理系创业板上市路演 ——四川东方网力科技股份有限公司 1实验目的 在对企业财务活动总体认识的基础上，模拟公司从创立—正常运作—公司上市—重组并购的一系列过程，将单一课程理论知识通过综合分析应用进行系统整合。进一步巩固专业理论知识，了解财务管理工作的具体操作程序和方法，掌握正确处理财务管理业务的能力和技巧，培养综合运用所学知识分析问题和解决问题的能力、实践动手能力和创新能力，为毕业后从事相关工作打下基础。 2实验安排 实验于2018年12月3日开始至2018年12月27日结束。 实验将全年级分为14个小组，然后各小组分别成立公司，完成公司章程及招股说明书的书写，准备创业板上市的路演。每个小组配有一位指导老师，最后在路演现场，由全部指导老师扮演投资人来进行提问和评分，最后根据不同板块的综合得分来进行排名。 小组内部各成员分当不同的角色，设有董事长、财务部、市场部、生产部、人力资源部等。本人作为董事长，负责汇总和整理组内工作，主要负责了各部门 PPT 的汇总和修改，检查其是否有前后矛盾以及与招股说明书是否一致，同时还对招股说明书进行了内容及格式上的调整与修改。 3实验内容与安排 3.1产业调研（12.03—12.15） 3.1.1确定调研目标 根据市场状况，我们小组决定选择安防行业进行调研，针对安防行业所面临的市场现状、环境和亟待解决的问题，如产品销量、产品寿命、广告效果等，确定调研的目标和范围。 3.1.2设计调查方案 我们小组首先利用实地调研和网络调查的方法，集中收集与既定目标有关的信息，这主要包括了从事安防行业的内部经营资料（近些年财务报表等）、各级政府统计数据，行业调查报告和学术研究成果的搜集和整理。再根据既定目标的要求，采用实地调查方法，以获取有针对性的市场情报。 3.1.3组织实地调查 实地调查需要全组调研人员直接参与，因此要对活动进行规划和监控，针对调查中出现的问题及时调整和补救。我们小组针对成都理工大学校内安防设备、以及成都市成华区市内的安防设施进行了实地调研。 3.1.2准备研究报告 根据产业调研情况，我们小组比较、分析和预测了行业数据，写出书面调研报告，为以后成立公司的经营思路、可供选择的行动方案提供进一步探索思路。 3.2成立四川东方网力科技股份有限责任公司（12.16—12.26） 3.2.1确定主营业务、主要产品 主营业务：基于在AI技术和大数据的多年积累，专注于安防社区系统和图形解析系统的研发，为城市视频监控管理平台的研发、制造、销售及提供相关技术服务。 主要产品：包括天眼数据系统、天和视频系统、天汇联网系统、天智智能设备。 3.2.2编写公司章程 公司章程是公司设立的重要文件，其内容应齐备，符合《公司法》规定的各项要 3.2.3确定公司管理团队（董事、监事、经理等） 序号 姓名 职务 1 董事长和总经理 2 运营总监 3 财务总监 4 技术总监 5 市场总监 6 董事 7 副总经理 3.2.5提出股票发行的申请 四川东方网力科技股份有限公司提出股票发行的申请，申请时需提交以下文件： （1）新建公司获准组建的申请书与可行性研究报告； （2）公司章程。章程中需列明企业性质，发起人，营业范围，股票性质，股票种类，数额比例，发行对象，股东的权利与义务以及董事会产生的方式等内容。 （3）编制招股说明书。包括发行总额，发行范围方法，企业效益预测，收益分配政策及公告宣传方式等内容。 （4）发起人出资证明及资产负债表（一般规定企业自有资金不低于总额的30％）。 3.3创业板上市路演（12.27） 3.3.1公司上市路演资料准备 （1）制定股份公司章程。 （2）拟定招股说明书。 （3）制作路演PPT。 （4）确定路演程序。 （5）制作开展公司宣传片。 （6）准备路演大会上回答老师的提问。 3.3.2模拟创业板上市路演具体过程 我公司团队按股份公司组织架构确定董事长、董事会秘书、监事人、总经理、财务总监、营运总监、生产总监、研发总监等职务作为公司代表，汇报了目前经营状况、项目市场前景、上市理由、股东回报等内容，并且回答投资人（老师）的疑问，最终完成路演汇报。 4实验体会与总结 在本次综合实验2的实习中，我们用了四周时间进行实地调研和模拟上市路演的前期准备，作为小组组长，我协助了小组内成员每一个板块的工作，我觉得是收获很大的，一个小小的模拟，不仅让我们知道了上市路演是投资者与股票发行人之间的沟通和交流的重要渠道，对于股票的顺利发行十分重要，也让我更好地理解了证券公司，保荐代表人和机构投资者都具体做什么。 在查阅资料与准备路演资料的过程，我觉得我学会了如何从多个角度全方位的查找一个公司的情况，能从招股说明书中发现问题，了解了招股说明书的大致内容，了解一个公司上市需要进行的具体操作流程。最重要的是，在我查阅