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客户身份识别基础知识 客户身份识别基础知识 PAGE 客户身份识别基础知识 我的课程 客户身份识别基础知识关闭 1 2 3.课后测试 课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：分。 恭喜您顺利通过考试！ 多选题 1. 客户身份识别内容包括（ ） √ ?A??了解客户本人的真实身份 ?B??了解客户的交易目的和交易性质 ?C??了解客户的资金来源和用途 ?D??了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 正确答案：?A B C D 2. 客户身份识别需坚持以下哪些基本原则（ ） √ ?A??真实性 ?B??完整性 ?C??有效性 ?D??持续性 ?E??差异性 正确答案：?A B C D E 3. 金融机构及其工作人员履行客户身份识别义务的主要法律依据是（ ） × ?A??《中华人民共和国反洗钱法》 ?B??《金融机构反洗钱规定》 C??《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》 ?D??《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》 正确答案：?A B D 4. 金融机构进行客户身份识别时，应当识别、了解客户的以下哪些信息（ ） √ ?A??身份资料 ?B??交易情况 ?C??交易目的 ?D??交易性质 正确答案：?A B C D 判断题 5. 业务关系存续期间，金融机构不需要履行客户身份识别义务。 √ ?正确 ??错误 正确答案：?错误