证券公司投资顾问协议（债券投资）.docxVIP

投资顾问协议 甲方（委托方）： 法定地址： 法定代表人： 营业执照号码： 电话号码: 传真： 乙方（服务方）： 法定地址： 法定代表人： 营业执照号码： 电话号码： 传真： 甲、乙双方经充分协商，在平等、互利、相互信任原则的基础上，就甲方聘请乙方担任投资顾问相关事宜，特订立以下协议（以下简称“本协议”）以资共同遵守： 一、投资顾问角色和服务内容 1.甲方聘请乙方作为甲方的债券投资顾问,拟定甲方投资经理为????? ，为甲方提供专业的债券投资顾问服务。乙方同意接受甲方的聘请，为甲方提供专业的债券投资顾问服务。但乙方不得代甲方作出投资决策，投资决策由甲方作出，投资风险由甲方承担。 2.本投资顾问协议项下，甲方用于投资的资产为 ?????，甲方以自己的名义进行投资决策。 3.投资顾问的目标是通过勤勉尽责的投资顾问服务，帮助甲方达到业绩比较基准。 4.债券投资范围： 本协议约定的投资项目须符合甲方的监管政策或上级规定，可以包括： （1）银行间市场上市交易的债券：国债、政策性金融债； （2）货币市场工具：债券回购、同业存单（投资评级AA及以上）。 如新增投资品种，经甲乙双方协商一致后，可以将新增投资品种纳入投资范围。 5.资产规模及配置比例： （1）投资总规模占净资产的? ???%； （2）净资产规模： ????亿元。 6.乙方提供本合同项下的债券投资顾问服务包括： （1）每日为甲方提供投资建议以及与投资相关服务，包括但不限于建立台账，对日间日终的头寸情况进行计算和监控，配合资产配置策略进行流动性安排，同时制定流动性应急预案，确保资产的流动性安全等服务； （2）制定投资策略； （3）每周为甲方及时提供宏观简析及市场投资策略研究报告或相关信息； （4）每月为甲方提供一份投资顾问报告，内容包括但不限于资金的运用、投资组合的构建、资产配置管理、投资组合业绩及风险评价等书面内容； （5）更为详细的投资顾问服务内容见附件8。 二、聘任期限 甲、乙双方同意，甲方对乙方的聘任期限为???? 年。 乙方若在有效期内与其它相关主体实施合并重组，则本协议中乙方的权利义务由合并后的主体承继。 三、声明与保证 1.甲方保证具备签署本协议的能力，并履行了所有必要的内部批准程序，代表甲方的本协议签字人已获得授权，本协议一经签署即成为对甲方具有法律约束力的文件；甲方具有履行本协议的合法资格及能力，甲方签署本协议和履行在本协议中的义务不会： （1）违反任何法律法规、判决、裁定或决定； （2）与以甲方为一方或受其约束的任何合同或协议的规定冲突，或； （3）与甲方的公司章程或内部规章相冲突。 2.乙方保证：其有权向甲方提供本协议项下约定的投资顾问服务，并符合相关法律法规、监管机构及内部授权的规定。 3.乙方保证：乙方及其员工在按照本协议约定进行投资建议时履行审慎、勤勉、尽责的义务，不得有损害协议项下提供投顾服务资产利益谋取自身利益的行为（包括但不限于不按本协议要求发送投资建议、不及时提供就其授权代表出具的授权委托书、出具以乙方或其关联方或利益相关方为受益人或潜在受益人的投资建议、以损害协议项下提供投顾服务资产利益为乙方本身或其关联方或利益相关方谋取不当利益等行为）。 4.乙方保证：为本协议项下提供投顾服务资产所提供的投资建议不与乙方管理或提供投资顾问服务的其他账户有利益冲突。 5.乙方保证：提供投资顾问服务时将履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定，符合相关惯例，以协议项下财产保值增值作为投资顾问服务的努力目标, 乙方出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况下承担的违约责任。 6.虽然甲方聘请乙方提供债券投资顾问服务，但投资决策仍由甲方独立做出，投资风险由甲方承担，乙方不保证甲方的投资收益，亦不保证甲方的投资本金不发生损失。 7.甲乙双方及其员工在履行本协议过程中，不得违反“反商业贿赂”相关法律法规，以任何形式向对方员工或第三方人员支付任何形式的非法“利益回扣”，包括现金返还、费用报销等；否则，相关责任及风险由违反一方及其员工自行承担。 8.甲乙双方及其工作人员之间不存在任何股权关系、非正常利益分配关系以及其它任何不恰当的约定。 四、乙方提供投资顾问服务的过程 1.乙方应当在每日交易结束前（T+1日清算的投资品种除外）以传真并电话确认的方式（以下简称“约定形式”）向甲方发送投资建议，书面投资建议必须留有乙方机构预留印鉴，传真件与原件具有相同法律效力。甲方于当日下午16:30之前以传真或电子邮件的方式向乙方反馈交易执行情况,特别是对当日未成交的投资情况可要求乙方考虑是否调整当日投资建议。 2.乙方所做的投资建议应有相关的研究支持，在做出投资建议的同时按照有关规定专案自行存档有关的投资分析报告并保存至本协议终止日5年后，内容包括但不限于具体投资品种选择、资产配置策略