2013年证券从业备考预测题库_证券发行与承销考前辅导培训资料.docxVIP

WORD格式 专业资料整理 第一章证券经营机构的投资银行业务 一、单项选择题 1、意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国 乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。 A.证券法 B.格拉斯 -斯蒂格尔法 C.金融效劳现代化法案 D.证券交易法 2、 1927 年的 ( )取消了制止商业银行承销股票的规定。 A.国民银行法 B.麦克法顿法 C.格拉斯 斯蒂格尔法 D.金融法 3、我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取 ( )双重控制的方法。 A.发行速度和发行企业规模 B.发行规模和发行企业数量 C.发行速度和发行企业数量 D.发行种类和发行规模 4、中国证监会的现场检查包括( )。 A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理方法的检查 C.规章制度的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查 5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后 ( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后 ( )个完整会计年度。 A.1，2 B.2，1 C.1，1 D.2，2 6、证券公司在股票发行和承销过程中，进展虚假或误导投资者的广告或者其他宣 传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日