戴维医疗：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

招股说明书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 PAGE \* MERGEFORMAT 2 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公 司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风 险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎作 出投资决定。 宁波戴维医疗器械股份有限公司 Ningbo David Medical Device Co., Ltd. 浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴路 35 号 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） 宏源证券股份有限公司 （北京市西城区太平桥大街 19 号） 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股 预计发行量： 2,000 万股 每股面值： 1.00 元人民币 每股发行价格： 20.00 元人民币 发行日期： 2012 年 4 月 24 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 8,000 万股 本次发行前股东所持股份 的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司实际控制人陈再宏、陈云勤、陈再慰承诺：自公司股票 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 夏培君、李则东、俞永伟、林定余、毛天翼承诺：自公司股 票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 担任公司董事、监事、高级管理人员同时为公司股东的陈再 宏、陈云勤、陈再慰、李则东、俞永伟、林定余和毛天翼承诺： 在前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持 公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不转让其所持有的 公司股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职 的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股 份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间 申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。 保荐人（主承销商）： 宏源证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2012 年 2 月 23 日 1 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 招股说明书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 招股说明书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 PAGE \* MERGEFORMAT 6 PAGE \* MERGEFORMAT 7 招股说明书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 PAGE \* MERGEFORMAT 2 重大事项提示 一、股份流通限制和自愿锁定承诺 公司本次发行前总股本为6,000万股，本次发行2,000万股流通股，发行后总股本为8,000万股，均为流通股。 公司实际控制人陈再宏、陈云勤、陈再慰承诺：自公司股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 夏培君、李则东、俞永伟、林定余、毛天翼承诺：自公司股票上市之日起十 二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 担任公司董事、监事、高级管理人员同时为公司股东的陈再宏、陈云勤、陈 再慰、李则东、俞永伟、林定余和毛天翼承诺：在前述承诺期满后，在其任职期 间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五，离职后半年内不 转让其所持有的公司股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职 的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首次公开发 行股票上市之日起第七