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风险评估管理制度 风险评估管理制度 第一章 总则 第一章 总则 第一条 为加强***有限公司 （以下简称 “公司”）的风险 第一条 为加强***有限公司 （以下简称 “公司”）的风险 管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现 部控制目标相 管理，及时识别、系统分析经营活动中与实现 部控制目标相 关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法 关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据有关法 律法规和 《企业 部控制基本规范》等的有关规定，结合公司 律法规和 《企业 部控制基本规范》等的有关规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实 第二条 本制度所称风险是指公司经营活动中与公司实 现 部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场 现 部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场 风险、运营风险和法律风险等。 风险、运营风险和法律风险等。 本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分 本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分 析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学 析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学 决策。 决策。 第二章 组织机构及职责 第二章 组织机构及职责 第三条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体 第三条 各部门为公司风险评估管理工作的责任机构，具体 职责： 职责： (一）对公司经营活动中的风险进行识别； (一）对公司经营活动中的风险进行识别； (二) 对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将 (二) 对识别的风险进行评估，辨识评估出风险等级并将 中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报 容应包括：风 中、高风险以书面形式上报公司管理层，上报 容应包括：风 险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对 险发生地、发生原因、可能造成的损失和影响、拟采取的应对 措施等。 措施等。 (三) 执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应 (三) 执行审批后的风险应对预案，并及时反馈风险的应 对、解决结果； 对、解决结果； 1  1  (四) 对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根 (四) 对识别的风险进行监控，发生变化时重新评估，并根 据新辨识评估的风险等级进行相应的处理； 据新辨识评估的风险等级进行相应的处理； (五) 年中、年度对风险评估管理工作进行总结。 (五) 年中、年度对风险评估管理工作进行总结。 第四条 公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机 第四条 公司企划部门为公司风险评估管理工作的组织机 构，具体职责： 构，具体职责： （一）负责制定公司的风险评估方案； （一）负责制定公司的风险评估方案； （二）负责组建风险评估工作小组； （二）负责组建风险评估工作小组； （三）负责审核风险清单、应对预案； （三）负责审核风险清单、应对预案； （四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。 （四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层。 （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录 、 （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录 、 外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。 外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估。 （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期 （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期 提供数据，