某银行员工违规处理办法(.pdf

ⅩⅩ银行股份有限公司 员 工 违 规 处 理 办 法 第一章 总则 第一节 指导原则和适用范围 第一条 为健全ⅩⅩ 银行股份有限公司（以下简称ⅩⅩ 银行）的内控管理机制，防 范金融风险，强化合规经营，依据国家的法律法规和ⅩⅩ 银行的经营管理规章制度，制 定本办法。 第二条 本办法所称违规，是指违反国家的法律法规以及本行制定的各项经营管理 规定。员工发生违规行为的，应当依照本办法受到相应的处理。 第三条 本办法适用于同本行境内机构存在劳动关系的员工（含内退员工）。 境外机构对员工违规行为的处理规定由各境外机构根据当地的法律法规及本行实 际情况制定，并报总行备案。 第四条 处理违规员工必须坚持事实清楚、证据充分、定性准确、量纪恰当、手续 完备、程序合法的原则。 第五条 由于工作调动、辞职、退休等原因与本行解除或终止劳动关系的员工，如 被发现在本行工作期间严重违规且情节严重的，仍应追究其责任。涉嫌犯罪的移送或提 请司法机关处理，应给予处分的，向有关监管部门移送材料。 第二节 处理的种类和权限 第六条 员工违规的处理种类有： （一）扣减绩效考核工资、降低薪酬等级； （二）责令辞职或免职； （三）处分，包括警告、记过、记大过、撤职（解除聘任职务）； （四）解除劳动合同。 以上条款可合并使用。 第七条 对员工违规行为的处理，按员工管理权限履行手续，由二级分行及以上机 1 构审批。 第八条 上级机构发现辖内机构的处理决定存在程序违法、定性不准、量纪不当等 问题的，有权责成下级机构予以纠正。 各级工会认为处理员工不适当时，有权提出复议意见。 第九条 从证实员工违规之日起，解除劳动合同应在5个月内作出，其他处分或处 理应在3个月内作出。 需报上级管辖机构审批或审核的，解除劳动合同可在证实员工违规后60 日内报出， 给予其他处分或处理的应在30 日内报出。管辖机构均应在收到报告后30 日内回复。 第十条 证实员工违规行为的日期，以违规行为核查清楚后将事实材料或调查结论 与本人最后一次见面的日期为准；公、检、法和监管机关移送的结论性材料以收到材料 的日期为准。 第十一条 员工受到处分后，按照人力资源管理部门有关绩效考核规定相应降低当 年绩效考核等级，并且在一定期限内不得晋升或聘任职务，其中： （一）受到警告处分的，12个月内不得晋升职务，同时扣减绩效考核工资； （二）受到记过处分的，24个月内不得晋升职务，同时扣减绩效考核工资； （三）受到记大过处分的，至少24 个月内不得聘任管理职务，同时扣减绩效考核 工资、降低薪酬等级； （四）受到撤职处分的，至少36 个月内不得聘任管理职务，同时扣减绩效考核工 资、降低薪酬等级。 第三节 处理条款的运用规则 第十二条 有下列情形之一的，应当从重或加重处分： （一）故意违规，且情节严重的； （二）指使、教唆他人违规的； （三）受到处分的员工再次违规的； （四）有两种以上违规行为的； （五）在共同违规行为中负主要责任的； （六）隐瞒事实，伪造、隐匿、篡改、毁灭证据或相互串供的； （七）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的； 2 （八）违规造成严重后果的。 本办法所称从重处分，是指在规定的处分幅度以内按上限处分；加重处分，是指在 规定的处分幅度以外，加重一档处分。 第十三条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或免于处分： （一）过失或初次违规且情节轻微的； （二）认识问题态度较好，主动说明违规问题的； （三）主动检举他人违法或严重违规问题，经查证属实的； （四）积极采取补救措施，有效避免或减轻损害后果的； （五）主动赔偿因违规所造成的经济损失的； （六）对上级违