新大新材：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.docxVIP

新大新材 新大新材 招股 说明书 新大新材 新大新材 招股 说明书 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 2 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 62 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业 绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了 解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 河南新大新材料股份有限公司 河南新大新材料 股份有限公司 Henan Xindaxin Material s Co., Ltd . （ 注册地址 ： 开封市精细化工产业园区 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）： 华林证券有限责任公司 （注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼） 发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股） 每股面值：人民币 1.00 元 发行股数： 3,500 万股 每股发行价格：人民币 43.40 元 发行后总股本：14,000 万股 发行日期：2010 年 5 月 6 日 拟上市证券交易所：深圳证券交易所 本次发行前股东 所持股份的限售 安排及股东对所 持股份自愿锁定 的承诺 本公司控股 海承诺：自公司 托他人管理其直 其直接或者间接 王风书、崔晓路 深圳红树创业投 公司、深圳市同 市之日起十二个 接持有的公司股份。 除上述承诺 总经理姜维海， 事会秘书季方印 年转让公司股份 离职后半年内， 后的十二个月内 占其所持有本公 股东（实际控制人）宋贺臣及第二大股东姜维 股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购 持有的股份。公司其他股东郝玉辉、季方印、 、深圳市裕泉投资有限公司、郑伟鹤、黄荔、 资有限公司、王红波、上海尚雅投资管理有限 创伟业创业投资有限公司承诺：自公司股票上 月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间 份，也不由公司回购其直接或者间接持有的股 外，持有本公司股份的董事长宋贺臣，董事、 董事、财务总监郝玉辉和董事、副总经理、董还承诺：在前述限售期满后，在其任职期间每 的比例不超过其所持有公司股份总数的 25%； 不转让其所持有的公司股份；在申报离职半年通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量司股票总数的比例不得超过 50%。 保荐人（主承销商） 华林证券有限责任公司 招股说明书签署日期 2010 年 5 月 5 日 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《中华人民共和国证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。  重大事项提示 本公司提醒广大投资者注意下列重大事项： 一、本次发行前公司总股本 10,500 万股，本次拟发行 3,500 万股流通股，发行后总股本为 14,000 万股，均为流通股。 本公司控股股东（实际控制人）宋贺臣及第二大股东姜维海承诺：自公司股 票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公 司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的股份。公司其他股东郝玉辉、季 方印、王风书、崔晓路、深圳市裕泉投资有限公司、郑伟鹤、黄荔、深圳红树创 业投资有限公司、王红波、上海尚雅投资管理有限公司、深圳市同创伟业创业投 资有限公司承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理 其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的股份。 除上述承诺外，持有本公司股份的董事长宋贺臣，董事、总经理姜维海，董 事、财务总监郝玉辉和董事、副总经理、董事会秘书季方印还承诺：在前述限售 期满后，在其任职期间每年转让公司股份的比例不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；在申报离职半