RBA内审与管理评审管制程序（RBA）.doc

文件名称 RBA内审与管理评审管制程序 文件编号 WJ_RBA-2-04 版本 页次 制订部门 管代 制订日期 20XX.02.01 修订日期 1.0 1/4 目的 通过有计划地实施内部体系审核，对RBA管理体系中存在的问题及时采取措施予以改进，确保 管理体系持续满足标准要求，并不断改进和完善，确保本公司RBA管理体系的适宜性、充分性 和有效性。 2.范围 适用于公司内部体系审核过程的控制及管理体系进行评审。 定义 无 4.职责 4.1总经理：负责年度管理审查会议之主持与议题的决策；制定公司的年度经营计划及中长期计划； 负责计划的实现及公司整体绩效的核准；负责体系方针、目标、承诺、组织结构、管理评审、公司数据和资料之批准，管理者代表之指派及体系成败之直接责任。 4.2管理者代表：确保RBA管理体系所需过程的建立、实施和改进，代表公司与体系有关事宜的外部联 络；制定年度的「RBA内审计划」，制定并发出每次管理评审的会议通知组织管理评审；管理评审会议议题收集与会议决策的追踪，跟进改善行动及效果；负责年度稽核计划及内部稽核 通知单的核准，内部稽核之首末会议之主持。 4.3稽核组：负责制定年度稽核＆日常之体系审核计划和内部RBA稽核通知单；内部RBA稽核活动之首 末次会议之主持；向管理审查会议提报内部RBA稽核之结果，并呈交管理者代表审核。依内部稽核通知单准备查检表，编制缺点改善报告，追踪所稽核缺点之改善成效确认。 4.4管理者代表：协助稽核组制定RBA审核计划制定，依审核计划准备查检表，查检表客户稽核问题点、外审稽核问题点、政府检查问题点等，并编制缺点改善报告,追踪所稽核缺点之改善成效确认。 4.5相关部门：负责稽核时的陪同、资料的提供，部门目标的倡导及实现，对所稽核问题之纠正与预防 措施的制定与实施并不断努力维持、改进RBA管理体系以及管理评审会议资料提报；对 RBA管理目标之合适性及执行绩效提出检讨报告。 5.内审作业流程 5.1内审策划 5.1.1常规内审通常每年进行一次，两次内审不超过12个月，管理者代表每年年底制定《年度内部体系审核方案》，并报总经理审核批准。《年度内部体系审核方案》内容包括： 5.1.1.1计划实施的内部体系审核； 5.1.1.2可能实施的第二方审核； 5.1.1.3在公司认证机构合同规定的时间周期内，由认证机构对公司管理体系进行的监督审核； 5.1.1.4本年度应重点审核的过程或部门； 5.1.1.5其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。 5.1.2以下特殊情况下由管理者代表决定进行追加内审，并编制追加内审计划： 文件名称 RBA内审与管理评审管制程序 文件编号 WJ_RBA-2-04 版本 页次 制订部门 管代 制订日期 20XX.02.01 修订日期 1.0 2/4 5.1.2.1发生了严重的社会责任问题或顾客等相关方投诉意见较多时； 5.1.2.2重大环境和职业健康安全事故或相关方连续投诉时； 5.1.2.3当法律、法规、标准及其它要求发生变更时； 5.1.2.4公司的领导层、隶属关系、内部机构、方针、目标指标等有重大变化； 5.1.2.5第二、三方审核前； 5.1.2.6第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。 5.2内审人员的要求 5.2.1内审员应经过正式培训取得证书并经公司确认资格的人员担任。 5.2.2内审员资格和数量应满足审核活动的要求。 5.2.3内审员应是与受审核部门无直接责任关系的人员。 5.3内审准备 5.3.1管理者代表指定内审组长和内审员，组建内审组。 5.3.2内审组负责编制《RBA内审计划》并报管理者代表审核批准，内容应包括：审核目的、依据、 范围、时间、受审核部门和审核的要素活动。 5.3.3内审组长组织审核组成员制定审核专用文件《RBA内部审核检查表》。 5.3.4内审员收集并集中审阅审核所依据的文件，审核依据文件包括管理体系标准、管理手册、有关 程序文件、作业指导书、其他有关法律、法规及其他相关方要求、合同等文件。 5.3.5内审组负责将《RBA内审计划》提前一星期向受审核部门发出，作好内审准备。 5.3.6受审核部门收到内审通知后，如果对审核日期和审核主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商再行安排。 5.4内审实施 5.4.1首次会议由内审组长主持，参加人