云意电气：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（更新后）.docx

江苏云意电气股份有限公司 招股说明书 江苏云意电气股份有限公司 招股说明书 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 1 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 4 江苏云意电气股份有限公司 招股说明书 1－1－ PAGE \* MERGEFORMAT 1 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险，投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 （江苏省徐州市铜山经济开发区黄山路 26 号） 江苏云意电气股份有限公司 Jiangsu Yunyi Electric Co., 江苏云意电气股份有限公司 Jiangsu Yunyi Electric Co., Ltd. 保荐人(主承销商)： (广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼) 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 本次拟发行股数 2,500万股 每股面值 1.00元 每股发行价格 22.00元 预计发行日期 2012 年 3 月 13 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 10,000万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 实际控制人付红玲女士及公司股东云意科技、德展贸易、瑞意投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，不由公司回购该部分股份。 公司股东广发信德、德明科技承诺：分别自完成增资工商变更登记之日（2010年8月27日）起四十二个月内和三十六个月内，以及自公司依法获准首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。自公司依法获准首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起二十四个月内，转让的股份不超过其所持有股份总额的50％。 李成忠、常征、张晶、黄淑梅、陈少华、蔡承儒、林臻蔚、凤亮承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股份，不由公司回购该部分股份。 付红玲、李成忠、常征、张晶、蔡承儒、林臻蔚承诺：上述锁定期满后，如仍担任公司董事或高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过其间接持有公司股份总数的25%；若从公司离职，则离职后半年内不转让其间接持有公司股份。 保荐人（主承销商） 广发证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2012 年 3 月 11 日 发行人声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 重大事项提示 1、实际控制人付红玲女士及公司股东云意科技、德展贸易、瑞意投资承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，不由公司回购该部分股份。 公司股东广发信德、德明科技承诺：分别自完成增资工商变更登记之日（2010 年8月27日）起四十二个月内和三十六个月内，以及自公司依法获准首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。自公司依法获准首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起二十四个月内，转让股份不超过所持有股份总额的50％。 李成忠、常征、张晶、黄淑梅、陈少华、蔡承儒、林臻蔚、凤亮承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其间接持有的公司股份，不由公司回购该部分股份。 付红玲、李成忠、常征、张晶、蔡承儒、林臻蔚承诺：上述锁定期满后，如仍担任公司董事或高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过其间接持有 公司股份总数的25%；若从公司离职，则离职后半年内不转让其间接持有的