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22010 年《证券市场基础知识》 第八章 组别 姓名 一、单项选择题 D．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向 1.第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》 客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券. 进行了全面修订，并于（ ）起生效。 10.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券， A．2005 年12 月1 日 B．2006 年1 月1 日 数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5 年以下有期徒刑 C．2006 年6 月1 日 D ．2007 年1 月1 日 或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。 2.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机 A．1％～l0％ B．1％～5％ C．5％～l0％ D．10％以下 构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。 11.取得从业资格的人员，如果属（ ）情况的，可以通过证券经营 A 基金监管部 B 机构监管部 机构申请统一的执业证书。 C 市场监管部 D 证券公司风险处置办公室 A 未被机构聘用 B 存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形 3.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结 C 被中国证监会认定为证券市场禁入者D 最近3 年未受过刑事处罚 构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近（ ）年内财务会计 12.当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整 文件无虚假记载，且在最近3 年内无其他重大违法行为。 改时，需进行（ ）。 A．1 B．2 C．3 D．5 A．托管、接管 B．行政重组 C．停业整顿 D．撤销 4.新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不 13.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（ ）以 得低于公司注册资本的（ ）。 上的独立董事。 A．30％ B．40％ C．50％ D．70％ A．1 ／2 B．1 ／3 C．1 ／4 D．1 ／5 5.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员， 14.对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。 处3 年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2 万元以上20 万元以 A．灵活性 B．全面性 C．时效性 D．真实性 下罚金的是（ ） 15.下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是 A 欺诈发行股票、债券罪 B 非法发行股票和公司、企业债券罪 （ ）。 C 内幕交易、泄露内幕信息罪 D．提供虚假财务会计报告罪 A．保证证券市场的公平、效率和透明 B．降低系统性风险 6.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、 C．降低非系统性风险 D．保护投资者 保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情 16.下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。 节的处（ ）有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金。 A 提供场所和设施 A．2 年以下 B．3 年以下C．5 年以下D．3 年以上7 年以下 B 对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交 7.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投 易情况提出报告 资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不 C 公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公 得超过本公司净资产的（ ）。 布 A．50％ B．60％ C．70％ D．80％