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8月XX合规经理述职报告
2019
汇报人：XXX
时间：2019.09.13
目 录
CATALOG
整体情况：合规管理
网点8月份储蓄系统未机构签退3次（网络、设备故障），稽核差错0笔，预警交易0笔，琼海片区检查问题1笔，未整改问题0笔，自查存在问题2笔，集中授权拒绝10笔。
合规
整体情况：网点评价
1
2
3
评价
设备不齐全、无VIP客户专区，ATM风险、温馨提示不到位。
人员配备不足，团队学习主动性、服务质量、风险意识有待提升；用户体验感知度不佳。
设备故障频率高。
整体情况：网点建议
设备维护员需及时维护设备。
1
2
3
建议
县分公司配备自助点钞柜，印制相关风险、温馨提示。
支局长需调动团队主动性，提高团队执行力，合规经理加强宣贯合规意识。
。
4
VS
2019年8月集中授权
2019年7月集中授权
内控关键指标：集中授权
内控指标：反洗钱系统质量
100%
100%
100%
可疑交易0笔
内控关键指标：稽核差错
差错0笔
差错0笔
7
4
稽核
8
内控关键指标：琼海片区检查及负向积分
存在
问题
1、检查存在问题1笔：主要是8月3日柜员办理大额取款时，复核员王小妹未认真审核单据。
2、8月负向积分 1分。
履职工作：自查
8月1日符朝瑛开启保险柜未拔出钥匙，长达5分钟.
开启保险柜后，便整理现金轧账，现金安全管理意识不强。
提出整改意见,开启保险柜后要及时锁上。截止未出现同样问题。
履职工作：自查
8月3日合规经理王小妹临时离柜时，未做系统临时签退。
在ATM加钞时，轧张完便去加钞，离柜未自查规范。
临时离柜时，须自查规范。截止未出现同样问题。
总结及计划
计划：
总结：
在月绩效的考核和团队的协作下，集中授权拒绝率同比上月下降 52%，薄弱环节主要是：六验不严、临时离柜未自查、保险柜钥匙未规范使用。
同一团队,一同努力
One World ，One Dream
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