IATF169492016 NC CARA不符合项管理（四）提交培训教材OK.docx

IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） IATF办公室评审关于纠正措施的NC 评审及验证客户纠正措施的过程无效 ① 纠正措施仅限于文件更改及培训 ② 没有纠正措施实施有效性验证的证据 客户使用IATF NC CARA 是否能有效解决？ 统一理解、统一实践 从一项不符合开始 * 纠正（遏制）措施，包括时间安排和负责人 ① 纠正发现的不符合 某些情况可能不需要纠正，但要进行说明 ② 普查并纠正同类的不符合 ③ 评估/消除/阻止/控制不符合影响 ④ 包括时间安排和负责人 ⑤ 不明确时，应说明目的（策划的结果） * 实施的证据（纠正措施） ① 与采取的纠正（遏制）措施步骤对应 ② 一个步骤可能有多项证据 ③ 编号+名称 = 证据电子文件名 根本原因分析 ① 使用5why的方法 ② 至少分析2个为什么 ③ 合乎逻辑（如存在原因 则可能出现结果） ④ 要连续分析（下一个为什么问的是上一个为什么的原因） 根本原因分析 关于流出原因 适用性 措施依赖性 效率 可持续性 根本原因是否会影响其他类似的流程或产品？ ① 针对类似过程或产品，不是针对不符合，所有考虑的影响不同于纠正 （遏制）措施 ② 如果是，则要在系统纠正措施中采取相应的措施 ③ 类似的流程或产品可在原因分析结果中列出 根本原因分析文件 ① 对原因分析的补充，如鱼骨图 ② 如与原因分析内容相同，不需另外形成文件 ③ 如有，CB关闭时在此点击下载与NC PDF文件打包提交，不要删除 根本原因结果 ① 最后一个原因 ② 不应是文件没有规定 ③ 不应是没有培训 ④ 应指向实际运行的过程 ⑤ 可在此说明受根本原因影响的类似的过程或产品 根本原因结果文件 ① 对根本原因结果的补充，如说明结果的示意图或文件 ② 如与根本原因结果内容相同，不需另外形成文件 ③ 如有，CB关闭时在此点击下载与NC PDF文件打包提交，不要删除 * 系统性纠正措施，包括时间安排和负责人 ① 确定解决根本原因的措施 ② 进行沟通培训，达成一致理解 ③ 实施确定的措施 ④ 将措施应用到类似的过程或产品 ⑤ 包括时间安排和负责人 ⑥ 不明确时，应说明目的（策划的结果） * 系统性纠正措施，包括时间安排和负责人 ① 确定解决根本原因的措施 现有过程的改进 新过程的建立/可能需要文件化 * 系统性纠正措施，包括时间安排和负责人 ② 进行沟通培训，达成一致理解 目的是理解确定的措施 某些情况，可能不是必须的 ③ 实施确定的措施 实施的结果是消除根本原因 如结果仍为/重复纠正（遏制），则重新进行根本原因分析 * 系统性纠正措施，包括时间安排和负责人 ④ 将措施应用到类似的过程或产品 类似的过程或产品是在原因分析阶段确定的 如结果仍为纠正（遏制），则要重新分析确定类似的过程或产品 IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） * 实施的证据（系统纠正措施） IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） * 实施的证据（系统纠正措施） ① 与采取的系统纠正措施步骤对应 ② 一个步骤可能有多项证据 ③ 不要与纠正（遏制）措施混淆 ④ 确定措施的证据不限于措施文件化的证据 如措施研讨会议记录 编号+名称 = 证据电子文件名 IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） * 实施的证据（系统纠正措施） ① 与采取的系统纠正措施步骤对应 ② 一个步骤可能有多项证据 ③ 不要与纠正（遏制）措施混淆 ④ 确定措施的证据不限于措施文件化的证据 如措施研讨会议记录 编号+名称 = 证据电子文件名 实施证据文件 IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） 实施证据文件 包括纠正（遏制）措施，以及系统纠正措施 不包括原因分析、原因分析结果、纠正措施验证 文件名称同“实施的证据”处的标识 文件不要太大，内容清楚分辨率尽量小，如150dpi或以下 要上传后再导出JSON，不要提供两套 CB关闭时在此点击下载与NC PDF文件打包提交，不要删除 IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） * 采取措施验证纠正措施的有效实施 IATF NC CARA (COMMON AUDIT REPORT APPLICATION)不符合项管理（四） * 采取措施验证纠正措施的有效实施 验证纠正（遏制）措施及系统纠正措施的每一步骤的实施 何时完成、是否获得策划结果，必要时说明验证