管理体系内审方法与技巧.ppt

内审员专业发展 审核的方法和技巧;;一、关于目标：; 案例 2 某化肥厂质量目标;案例 3 某建筑设计院Q/E/OHS目标;2. E/OHS目标与识别的重大环境因素/危险源不一致;3. 确定的目标太笼统，针对性不强;;二、关于管理方案 (EMS/OHSMS);职业健康安全管理方案（示例）;环境管理方案（示例）;三、关于审核方案;1. 内审审核方案示例;2. 审核方案记录;3. 常见问题;4. 案例讨论（针对以下事实指出存在问题，提出改进建议） （1）ABC公司2001年就取得了体系认证证书，该公司近三年的审核方案中规定，每年审核两次，上半年内审部分部门和过程，下半年内审覆盖上半年未审核的部门和过程一年内覆盖全部的部门和过程。 （2） ABC公司任命了一名内审组长小王，每次内审完毕后，小王负责将不合格报告验证后关闭，并在不合格报告验证栏中签字后，与内审计划、检查表记录、审核报告等资料交全质办。全质办主任就将此资料放进了资料柜中。此次内审即告结束。 （3） ABC公司因生产发展，2004年在郊县租赁了一个厂房进行装配生产，并于同年6月投入生产，为了方便交付，又盖了 一个库房放置成品，公司明确该装配车间和库房分别由生产部和销售部负责管理。公司在04年的审核方案中没有考虑到装配 车间和库房审核，审核组长说该装配车间和库房属生产部和销售部负责，审核方案中没有遗漏这两个部门。 ;四、关于文件评审;案例讨论(针对以下事实指出存在问题，提出改进建议） ABC公司的组织结构于2003年发生了变化，将原来的 销售部分为市场拓展部和销售服务部，全质办和质量检 验部合并为品质保证部，但是质量手册和程序文件没有及 时修改，该公司04年两次内审都是用的老版本作为审核的 依据。 2. 公司2003年开发了XY和YZ型的新产品，并于11月底 通过了新产品鉴定，产品已正常投产，但两次内审都未发 现这些新产品缺少不少检验规范和必要的作业指导书。 3. 国家标准GB/T230.1-2004 金属洛氏硬度试验标准于 2004年10月1日实施，但ABC公司的试验规程未作相应 修改，内审组认为，这是品质保证部的事情，和内审无 关。;五、关于审核计划;1. 常见问题;注：1．质量管理体系 现场审核还可涉及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；7.5.3；7.5.5；7.6；8.3；8.4；8.5 部门审核时除主管的要求外，还可涉及：4.2.3；4.2.4；5.4.1；5.5.3；6.2；8.2.3；8.4；8.5 2．环境和职业健康安全管理体系 现场审核可涉及：4.2；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.1；4.4.2；4.4.3；4.4.5； 4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3;3. 案例讨论(针对以下事实指出存在问题，提出改进建议） （1). ABC公司的装配车间和成品库位于离本部50公里的市郊 分别属于生产部和销售部负责管理。装配车间对产品的温湿度提出了要求，内部审核计划安排了两个组去生产部和销售部审核半天，计划中未注明去装配车间和库房进行审核。 生产部和销售部审核的过程分别为： 生产部（4.2.3；4.2.4；5.4.1；7.1；7.5.1；7.5.2；7.5.3；8.5） 销售部（5.2；7.2.1；7.2.2；7.2.3；8.2.1；8.5） （2).公司2004年的内部审核计划中，没有对最高者进行审核， 也没有审核8.2.2，内审组长认为：最高者授权让我们做内审员，不是让我们去审核领导的，我们每年都进行内审，没有遗漏条款和部门，审核4.1,5,8.2.2条款就没有必要了。;四、关于检查表;;2. 常见问题;案例讨论： (针对以下事实指出存在问题，提出改进建议） 1. 内审员在审核产品的监视和测量过程时，在检查表中检查和记录了原材料零部件和成品的检验规程和检验记录，认为没有问题，就结束了审核。 2. 在审核与产品有关要求的评审时，内审员抽查了合同清单和从中抽查了三份合同评审记录，评审中记录的评审日期，就结束了7.2.2条款的审核。 3.内审员在审核6.2.2 时,要求人力资源部长提供年度培训计划，针对培训计划采取样本核实培训的记录，如果记录符合计划要求并且完整，就结束了审核。;五、关于不合格判