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读韦勒克的《文学理论》 王连功 美国文艺理论家韦勒克和沃伦的著作《文学理论》，作为新批评派的重要理 论代表作品，在国内的传播却经历了两个阶段。80 年代曾经在国内流传甚广， 但是随后却难觅踪影，2005 年江苏教育出版社再版，终于让这本文学理论的经 典著作在国内重新被众多学者认识。我也是经过多年期盼才一睹为快。下面我就 简单谈谈我初读这本书的一点感受。 在这本书的第一版序中作者称“我们力图把‘诗学（文学理论）’、‘批评’（文 学的评价）和‘研究’（“探索”）、‘文学史’（文学的“动态”与文学理论与批评 的“静态”相对照）这四个范围统一成一体。”1 而他们采取的方法是首先区别文学和文学研究：“我们必须首先区别文学和 文学研究。这是截然不同的两种事情：文学是创造性的是一种艺术；而文学研究， 2 如果称为科学不太确切的话，也应该说是一门知识或学问。”由此发现了文学与 非文学的区别，并且指出传统的文学研究“都是从语义分析的角度重申一些古老 的美学术语„„其中每一术语都只能描述文学作品的一个方面，或表示它在语义 上的一个特征；没有单独一个术语本身就能令人满意。由此至少得出一个结论： 一部文学作品，不是一件简单的东西，而是交织着多层意义和关系的一个极其复 杂的组合体。”3 韦勒克由此在对传统文学研究的各种观点的批评中提出一种新的文学研究 模式：将文学区分为外部研究和内部研究。他们把外部研究分为四种：第一，文 学与作者。韦勒克认为“从作者的个性和生平方面来解释作品，是一种最古老和 4 最有基础的文学研究方法。” “（虽然如此），作家的传记和作品之间，仍然存 在不少平行的、隐约相似的、曲折的反映的关系。„„从这些界说的意义来说， 传记式的文学研究法是有用的。”但是韦勒克同时指出“不论传记在这些方面有 什么重要意义，但如果认为它具有特殊的文学批评价值，则似乎是危险的观点。 任何传记上的材料都不可能改变和影响文学批评中对作品的评价。” 第二，文学和心理学。“‘文学心理学’（psychology of literature ）的含 1 韦勒克、沃伦：《文学理论》，刘象愚译，江苏教育出版社2005年8月第1版，以下同 2 同上书，第3页。 3 同上书，第18页。 4 同上书，第75页。 义可以指从心理学的角度，把作家当作一种类型和个体来研究，也可以指创作过 程的研究，或者指对文学作品中所表现的心理学类型和法则的研究，最后，还可 以指有关文学对读者的影响的研究（即读者心理学）。„„严格的说来，也许只 5 有第三个方面的内容才属于文学研究的范围。”韦勒克在对历史上的一些诗人、 理论家如弗洛伊德、艾略特以及传统理论中关于天才和灵感的观点进行剖析的基 础上，最后指出“就心理活动及其机制的有意识和系统化的理论而言，心理学对 艺术不是必要的，心理学本身也没有艺术上的价值。”6 第三，文学和社会。同样，韦勒克指出，文学与社会之间的关系也是文学研 究中一个复杂的问题。“文学研究中所提出的大多数问题是社会问题，至少始终 7 是或从含义上看是如此。”但是通过对历史上诸多文艺与社会关系的理论观点的 分析之后，韦勒克发现“只有在社会对文学形式的决定性影响能够明确地显示出 来之后，才谈得上社会态度是能否变为艺术作品的组成 ‘要素’和艺术价值的一 种有效部分的问题。„„就文学理论而言，社会性的文学只是文学中的一种，而 且并不是主要的一种。”8 第四，文学和思想。在这一部份中，韦勒克通过对历史上关于文学与哲学史、 思想史、宗教史、时代精神之间的关系的诸多理论的一一辨别，指出文学虽然包 含着哲学的、宗教的、人类思想等各个方面的内容，同时文学也体现着时代精神， 但是评价文学作品优劣的标准不是看这部作品是否输入了哲学的内容以及输入 哲学内容的多少。“但是，这些哲理性的小说和诗歌（例如歌德的《浮士德》或 者陀思妥耶夫斯基的《卡拉马佐夫兄弟》）难道因为他们输入里哲学的内容就可 以算是卓越的艺术品吗？„„一种思想认识的见解可以增加艺术家理解认识的 深度和范围，但未必一定是如此。假若艺术家采纳的思想