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认证通用基础问答题汇总三 1、 审核包括哪些阶段？ 审核的各个阶段有各自的活动和要求，主要包括六个阶段︰ 1）审核的启动:与受审核方建立初步联系，确定审核可行性; 2）审核活动的准备︰对文件化信息进行评审、编制审核计划、对审核组工作进行分配、准备审核用文件; 3）审核活动的实施∶举行首次会议、审核过程中的文审、审核中的沟通收集审核证据、向导及观察员的作用和责任、收集并验证信息、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议; 4)审核报告的编制和分发︰审核报告的编制、审核报告的分发; 5)审核的完成; 6）审核后续活动的实施; 2、简述审核员应具备的专业技能有 哪些？ 1、审核能力 2、理解组织意图的能力 3、审核员应具备管理学知识与工具运用能力，以及经营时间常识 4、风险管理能力 5、具有在掌握法律法规的情况下有效审核的能力 6、管理审核组的能力（审核组长) 3、审核员应遵循的原则？ 1）诚实正直：职业的基础； 2）公正表达：真实、准确地报告放弃策略； 3）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力； 4）保密性：信息安全； 5）独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础； 6）基于证据的方法； 7）基于风险的方法。 4、 第一、第二、第三方审核的主要目的和准则。 （1）第一方审核：用于管理评审和组织其他内部目的，也可作为组织自我合格声明的基础；审核准则：主要是组织自己制定的符合相关标准要求的管理体系文件和相关联产品的法律、法规、标准及合同等 ； （2）第二方审核：合同前的评定（选择合格供方）；在有合同关系的情况下，验证组织的管理体系是否正常运行，管理体系和产品质量能否持续满足要求，从而促进供方改进管理体系，给组织以持续的信心；沟通 和加强供需双方对质量要求的共识。审核准则：主要是合同、适用法律、法规和标准等 。 （3）被认可的认证机构或其委托审核机构，依据认证方案的要求实施的以认证为目的审核，其结果通常是对受审核方的管理体系 或产品和服务是否符合规定要求给出书面证明，又叫认证或注册。确定管理体系是 否符合规定要求；确定管理体系实现规定目标的有效性；确定受审核方是否可以认证注册；为受审核方提供改进的机会 ；为潜在的顾客提供信任；减少重复的第二方审核；确定满足适用的法律、法规及合同要求的能力。 审核准则：主要是管理体系标准和与产品有关的标准及其他规定要求，其次还包括受审核方的管理体系文件和适用的法律、法规、标准及其他要求等。 5、管理体系认证的主要过程有哪些？ 认证前的活动、审核策划、初次认证、审核实施、认证决定、保持认证。 6、 认证机构首先公开相关信息有哪些？ 为方便申请认证的客户了解认证过程这些信息至少包括认证机构的认证资质认证流程：认证申请书及协议书通用格式审核过程相关要求授予、拒绝、保持、更新、扩大、缩小、暂停、恢复认证的条件；投诉和申诉的渠道；认证证书及认证标志的使用等内容。 7、 审核的类型。 审核的类型基于审核的定义。根据 ISO 19011《管理体系审核指南》审核定义的注释和 ISO/IEC 17021， 审核分类可分为： （1）按审核委托方分为内部审核（第一方审核）和外部审核（包括第二方和第三方审核）； （2）按认证审核的时期序列分为初次审核、监督审核和再认证审核； （3）在特殊情况下的审核包括结合（多体系）审核、联合审核及认证范围审核、提前较短时间通知的审核； （4）审核还可以认证领域来进行分类（质量、安全、环境、能源等）； 8、审核计划应包括哪些内容？ 审核计划应包括或涉及下列内容： （1）审核目标。 （2）审核范围，包括受审核的组织单元、职能单元以及过程。 （3）审核准则和引用文件。 （4）实施审核活动（适用时，包括临时场所的访问和远程审核活动）)的地点、日期、预期的时间和期限，包括与受审核方管理者的会议。 （5）使用的审核方法，包括所需的审核抽样的范围，以获得足够的审核证据，适用时还包括抽样方案的设计。 （6）审核组成员、向导和观察员的作用和职责。 （7）为审核的关键区域配置适当的资源。 9、审核方案管理人员在审核方案管理中的职责和任务是什么？ (一)与有关各方沟通审核方案，协调和安排审核日程以及与审核方案相关的活动通过已建立的外部和内部沟通渠道，向利益相关方传达审核方案的相关部分，包括所涉及的风险和机遇，定期通报进展情况; (二)确定每次审核的目标、范围和准则; (三)选择审核方法; (四)确保选择具备所需能力的审核组，为审核组提供必要的资源; (五)确保根据审核方案进行审核，对审核期间出砚的各类问题进行及时的处置; (六)确保记录审核活动并且妥善管理和保持记录; (七)对审核方案进行监测，评审，以确定其改进的机会。 10、审核方案的评审和改进通常包括哪些活动？ 1、审核方案监测的结果和趋势; 2、与审核方案程