营销人员合规培训 合规与风险.ppt

编辑ppt 我们来看看这张图：（按图讲解） 我们用金字塔来描述一下跟营销人员相关的证券法律法规体系。 首先先看一下这个金字塔的顶部（点击） ，法律部分，是由人大或其常委会颁布的国家法律，是统领证券行业的基本法律，包括《公司法》、《证券法》等； 中间部分（点击） ，行政法规，由国务院制订，由国家总理签署发布，包括《证券公司监督管理条例》等； 再往下看（点击） ，部门规章及规范性文件，由证监会制定，例如《证券经纪人管理暂行规定》?，监管动态（比如监管部门发布《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》的通知等）。 最底层（点击）是证券自律组织所制定的自律规则,主要指中国证券业协会公布，公司目前正在组织对实施情况进行检查的《证券业从业人员执业行为准则》，还有《中国证券业协会证券经纪人执业规范》（试行）、《证券经纪人委托合同必备条款》及《证券经纪人执业注册登记暂行办法》 等，都属于行业自律规范。 越往上，法的效力越大，规定越原则化，越往下管理要求越细致。上层是下层制定的依据，下层是对上层的细化。比如，证券经纪人管理暂行规定是依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》制定的。 * 好，下面我们来详细学习一下跟我们深圳地区营销人员密切相关的深圳证监局印发的《深圳辖区证券经纪业务员工制营销人员管理工作指引（试行）》。 深圳证监