证券经纪人培训管理办法.pdfVIP

招商证券股份有限公司 文件编号： 版 本： 质量管理体系文件 密 级： 证券经纪人培训管理办法 编制 ：渠道管理部 日期： 年 月 日 审 ：刘锐 日期： 年 月 日 批准 ：熊剑涛 日期： 年 月 日 序号 版本号 签发人 签发文号 生效日期 文件编号 证券经纪人培训管理办法 文件版次 文件页码 第 2 页共 12 页 目 录 1、目的 3 2、适用范围 3 3、定义和缩写 3 4、职责与权限 3 5、政策 4 6、工作程序 4 7、检查监督 8 8、支持文件 9 9、记录 9 文件编号 证券经纪人培训管理办法 文件版次 文件页码 第 3 页共 12 页 1、目的 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律法 规要求，为加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，为营业部证券经纪人培 训工作提供指导，制定本办法。 2、适用范围 2.1 本办法适用于公司各证券营业部的证券经纪人培训管理工作。 3、定义和缩写 3.1 证券经纪人：指公司从事证券经纪业务时，委托公司以外的、代理公司进行客户招揽 与客户服务等活动的自然人。证券经纪人分为驻点经纪人、非驻点经纪人，统称为证券经纪 人。 3.2 证券经纪人执业前培训：指证券经纪人在申请执业注册登记之前必须参加的，由公司 统一组织的培训项目。 3.3 证券经纪人后续职业培训：指证券经纪人在取得执业资格后必须参加的，由公司根据 证券业协会规定统一组织的培训项目。 3.4 证券经纪人在岗培训：指证券经纪人在职业发展过程中必须参加的，由公司或营业部 根据监管部门要求和市场情况组织的培训项目。 4、职责与权限 部门/岗位 职责 不相容职责 4.1 证券经纪人 4.1.1 根据公司安排，接受执业前不少于60 个小 无 时的培训，其中法律法规和职业道德的培训时间 不少于20 个小时,并参加考试； 4.1.2 根据证券业协会规定和公司安排，参加后 续职业培训； 4.1.3 积极参加公司和营业部举办的证券经纪 人在岗培训； 4.1.4 积极参加公司和营业部举办的其他培训。 4.2 营业部运营总监 4.2.1 协助营业部培训与档案管理岗，督导本部 无 证券经纪人在执业前培训中参加法律合规及职 业道德培训和考试；