第一章 案例分析.ppt

第一章 案例分析;一、光大证券简介;二、“8.16”光大证券乌龙指事件简介;三、光大证券乌龙指事件处罚原因; 问题出自系统的订单重下功能，具体错误是：11点零2分时，第三次180ETF套利下单，交易员发现有24个个股申报不成功，就想使用“重下”的新功能，于是程序员在旁边指导着操作了一番，每想到这个功能没实盘验证过，程序把买入24个成分股写成了24组180ETF成分股，结果生成巨量订单。;四、光大证券乌龙指事件深层次原因;五、内部控制评价报告及其审计报告;五、内部控制评价报告及其审计报告;五、内部控制评价报告及其审计报告;五、内部控制评价报告及其审计报告;思考;;审计取证记录;;;