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含磷硫氟第四类监控化学品生产特别许可考核评分标准 PAGE PAGE 1 附件 含磷硫氟第四类监控化学品生产特别许可考核评分标准 监控化学品履约保证体系（40分） 序号 项目名称 基本要求 考核方法 考核要点 标准分 1.1 机构人员配备 企业应设立企业的履约机构，明确负责人和工作人员的职责和权限。 检查有关文件和座谈 是否具有健全的履约机构； 是否指定企业法人代表为履约工作第一负责人； 是否明确设施代表、候补设施代表、数据申报人等； 是否明确相关人员的职责和权利。 4分 企业应有一支足以保证履约的专业技术和管理人员队伍。 检查有关档案、证书及座谈 是否具有2 名以上化工专业技术人员和生产管理人员； 是否具有2 名以上经专业培训并有资格证书质量检验人员； 是否具有1名以上生产统计人员； 是否具有1名以上专（兼）职的安全、环保人员。 2分 1.2 学习掌握公约和条例情况 7分 1.3 接待国际 核查工作预案 7分 1.4 履约承诺及执行 情况 7分 1.5 监控化学品管理规章制度 4分 1.6 基础技术资料和生产装备 5分 1.7 安全生产 4分 核查资料准备情况（40分） 序号 项目名称 基本要求 考核方法 考核要点 标准分 2 .1 视察前情况介绍 企业应制定符合要求的《视察前情况介绍》。 检查文本，检查视察前情况介绍及有关附件材料 参照视察手册，检查主要内容： 企业概况； 生产活动情况； 行政安排； 附件：（1）视察员须知； （2）视察期间安全规则。 6分 2.2 生产原始记录 企业应至少存有1年以上岗位操作原始记录；记录齐全、清晰。 检查原料投入和成品产出量 是否具有齐全、清晰的岗位原始操作记录； 岗位操作记录是否包括原料加料量、中间品和成品出料量以及相应分析记录。 6分 2.3 原料入、出库记录 应至少存有1年以上原料库房记录；数据应真实、齐全和吻合。 检查有关台帐及原始凭证 是否具有原料的入（出）库台帐； 是否具有购买原料原始凭证； 是否具有原料的出（入）库流水记录； 入库、领料码单是否齐全、规范； 是否做到帐帐相符、帐物相符。 6分 2.4 成品入、出库及销售记录 应至少存有1年以上成品库房记录；数据应真实、齐全和吻合。 检查有关台帐及原始凭证 是否具有成品的入（出）库台帐； 是否具有产量统计台帐； 是否具有销售原始凭证及销售台帐； 是否具有成品出（入）库流水记录； 入库、出库码单是否齐全、规范； 是否做到帐帐相符、帐物相符。 6分 2.5 生产能力评估 应有生产能力计算说明书，并与现场数据相符。 根据设备尺寸及化学反应周期 核实现场设备尺寸； 检查原始记录反应周期； 核算生产能力。 6分 2.6 原料及产品的物化性质 应有厂区内涉及的危险化学品的物化性质汇总表。 检查文本 是否具有涉及厂区危险化学品的毒性周知卡； 是否具有原料和产品物化性质汇总表。 2分 2.7 企业地理位置及交通图 企业地理位置及交通图应符合视察手册要求。 参照视察手册，检查文本 是否准确描述工厂的地理方位、交通路线； 工厂所处的位置、周边地理特征、方向是否准确； 地图是否符合比例要求； 地图是否按照A4的倍数大小制作。 2分 2.8 厂区平面位置图 符合视察手册要求，与现场一致。 参照视察手册，检查文本 图中是否标明视察路线； 图中是否准确描述核查装置地点、位置； 图中是否准确描述厂区的公用设施，如水、供电、供热、实验室、仓库、三废处理装置及医务室等； 图中是否准确标明方向、比例； 图纸是否按照A4倍数大小制作。 2分 2.9 设备平面布置图 符合视察手册要求，与现场一致。 参照视察手册，检查文本 图中是否准确标明主要设备名称、编号及车间各层设备的相对位置； 图中是否准确标明以S符号取样点位置； 图中标明的主要设备名称及编号是否与与现场设备编号一致； 图纸是否按照A4倍数大小制作。 2分 2.10 工艺流程图 符合视察手册要求，与现场一致。 参照视察手册，检查文本 图中标明主要设备名称、连接管线、取样点是否与生产现场一致； 图中标明生产工艺是否与实际操作相符； 图纸是否按照A4倍数大小制作。 2分 产品分析（10分） 序号 项目名称 基本要求 考核方法 审查要点 标准分 3.1 产品技术标准 具有现行有效的技术标准 检查文本 企业是否具有现行有效的国家标准、行业标准或企业标准。 3分 3.2 产品分析报告和记录台帐 至少保存1年分析台帐、原始记录和检验报告。 根据技术标准检查记录 检验人员是否按照技术标准进行分析化验； 企业是否具有原始分析记录； 企业是否具有质量分析台帐； 必要时，可按照所提供检验报告和质量台帐，现场取样分析。 7分 环境保护（10 分） 序号 项目名称 基本要求 考核方法 审查要点和方法 标准分 4.1 厂区和