中科软：重大信息内部报告制度（2014年11月）.pdf

重大信息内部报告制度 中科软科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强中科软科技股份有限公司 （下称“公司”）重大信息内部报告 工作，明确公司内部各部门和子公司信息收集和管理办法，确保公 司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件以及本公司 章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有 关人员和部门及子公司，应及时将有关信息向公司董事会和董事会 秘书进行报告。公司董事会秘书应对上报的重大信息进行分析和判 断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事 会报告，提请董事会履行相应程序并对外披露。 第三条 证券部是公司信息披露的管理部门，公司高级管理人员、公司各部 门、子公司的负责人和联络人为信息报告义务人（以下简称为报告 义务人）。报告义务人负有向公司证券部报告本制度规定的重大信息 并提交相关文件资料的义务。 第四条 报告义务人应在本制度规定的第一时间内向公司证券部履行信息报 告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重 大隐瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告义务人对所报告信息 的后果承担责任。 1 重大信息内部报告制度 第二章 重大信息的范围 第五条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属于免于披露 的范围，报告义务人可以免于履行本制度规定的报告义务。 第六条 公司下属各部门、子公司出现、发生或即将发生以下情形时，报告 义务人应将有关信息向公司董事会秘书予以报告。 （一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、向 其他方提供财务资助、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和 业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、签订技术及商标许可 使用协议、研究开发项目的转移等交易达到下列标准之一的，应当及 时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为 准）占上市公司最近一期经审计总资产的10％以上； 2 、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占上市公司最近一 期经审计净资产的10％以上； 3 、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上； 4 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上 市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市 公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 公司与同一交易方同时发生方向相反的上述两个相关