宜宾天原集团股份有限公司董事会战略与风险委员会工作制度.PDFVIP

宜宾天原集团股份有限公司 董事会战略与风险委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，适应公司战略发展需要，增强公 司核心竞争力，科学制定公司发展战略、提高公司风险识别控制能力 和水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与风险委员会 （或简称“战略与风险委员会”），并制定本制度。 第二条 战略与风险委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司中长期发展战略、产业发展规划和发展布局进行研究并提 出建议和方案；负责研究和评估公司的风险管理状况,制定公司风险 管理的策略，健全和完善公司的风险管理组织体系，提出公司风险管 理和内部控制的建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与风险委员会成员由6 名董事组成，其中至少包括 一名独立董事。 第四条 战略与风险委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与风险委员会设主任委员（召集人）一名，负责主 持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会 批准产生。 第六条 战略与风险委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司董事会办公室、技术规划发展部、风险管理部是 战略与风险委员会的日常工作机构，负责委员会决策的前期准备工 作。董事会办公室为该委员会的组织部门；技术规划发展部是该委 员会战略相关业务的具体承办部门；风险管理部是该委员会风险相 关业务的具体承办部门。 第三章 职责权限 第八条 战略与风险委员会的主要职责和权限。 （一）对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议。 （二）对公司产业发展方向和产业发展布局进行研究并提出建 议。 （三）对公司进入新的行业、产业、机会等进行研究并提出建 议。 （四）定期向经营管理层了解公司在重大资本运作、资产经营 管理等方面风险控制情况。 （五）负责制定公司风险管理的策略。 （六）负责研究和评估公司的风险管理状况。 （七）负责健全和完善公司的风险管理组织体系。 （八）负责审核公司经营层提交的年度风险评估报告。 （九）对公司风险状况、风险管理能力和水平进行评价，提出 完善公司风险管理和内部控制的建议。 （十）对其他影响公司发展战略的重大事项进行研究并提出建 议。 （十一）对以上事项的实施进行检查。 （十二）董事会授权的其他事宜。 第九条 战略与风险委员会对董事会负责，委员会的提案提交董 事会审议决定。 第十条 公司董事会办公室、技术规划发展部、风险管理部等相 关部门负责做好委员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的资 料： （一）董事会办公室收集汇总以下资料： 1、相关部门上报的战略发展规划意向、初步可行性报告等资料。 2 、相关部门或控股（参股）企业的负责人上报的拟进入新行业 和产业的相关资料、汇报材料和可行性分析等资料。 3、风险管理部门及其他相关部门提供的关于风险控制、风险评 估、内部控制等相关基本资料。 （二）董事会办公室对本条（一）中的资料进行初审，签发书面 意见，并向委员会提交正式提案。 第十一条 战略与风险委员会根据董事会办公室、技术规划发展 部、风险管理部的提案召开会议，进行相关业务、事项、项目的讨论 和研究，将讨论结果或咨询意见提交董事会，作为董事会相关决策事 项的依据和基础。 第四章 议事规则 第十二条 战略与风险委员会应于会议召开前五天以专人送出、 信函、传真或法律认可的其他方式通知全体委员；会议由主任委员（召 集人）主持，主任委员（召集人）不能出席时可委托其他一名委员（独 立董事）主持。 第十三条 战略与风险委员会会议应由三分之二以上的委员出席 方可举行；每一名委员有一票的表决